第1题:
证券公司应根据自身资产负债状况和市场情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,确保净资产等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。 ( )
第2题:
证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的,不得偿还到级债务本息。( )
第3题:
证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
第4题:
第5题:
根据分类监管的原则,中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。Ⅰ.风险控制指标标准;Ⅱ.风险评估指标标准;Ⅲ.风险资本准备计算比例;Ⅳ.风险度量方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题:
证券公司申请介绍业务资格的,应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 ( )
第7题:
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。( )
第8题:
证券公司应当根据( )和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。 A.证券市场发展情况 B.证券市场风险控制动态 C.自身资产负债状况 D.各项风险控制指标
第9题:
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。( )
第10题: