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合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管(  ) Ⅰ.设有专门的资产托管部 Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币 Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格 Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管(  )
Ⅰ.设有专门的资产托管部
Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币
Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
答案:B
解析:
托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,其应当具备下列条件:设有专门的资产托管部;实收资本不少于80亿元人民币;有足够的熟悉托管业务的专职人员;具备安全保管合格投资者资产的条件;具备安全、高效的清算、交割能力;具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格;最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的,可申请成为托管人,其实收资本数额条件按其境外总行的计算。
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第1题:

合格境外投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动.( )


正确答案:√
【解析】案为A.合格境外投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动.

第2题:

合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后,委托托管人为其申请开立证券账户。托管人应当按照中国结算公司的业务规则直接向其上海、深圳分公司提出申请。( )


正确答案:√

第3题:

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。


正确答案:×
合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产;委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动

第4题:

以下关于QDII基金说法错误的是()。

A.可委托境外证券服务机构代理买卖证券

B.可委托境外投资顾问进行境外证券投资

C.境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责

D.QDII基金由境内托管人负责托管业务


正确答案:C

第5题:

合格境外机构投资者应当( )。 A.委托境内商业银行作为托管人托管资产 B.委托境外商业银行作为托管人托管资产 C.委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动 D.委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动


正确答案:AC
【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节,P68。

第6题:

合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节,P7。

第7题:

合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个境外机构投资者只能委托1个托管人,且不能更换)。( )


正确答案:×

第8题:

合格境外投资者应当委托境内商业银行作为托管人,并委托境内商业银行办理境内证券交易活动。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
合格境外投资者应当委托境内商业银行作为托管人,并委托境内证券公司办理境内证券交易活动。

第9题:

关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算,下列说法错误的是( )。

A、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B、境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构

C、对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任

D、境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,购买人应当承担相应责任


答案:D
解析:本题考查基金公司进行境外证券投资的交易与结算。选项D错误,境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人应当承担相应责任。

第10题:

《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有( )。

A.设有专门的资产托管部

B.实收资本不少于100亿元人民币

C.有足够的熟悉托管业务的专职人员

D.具备安全保管合格投资者资产的条件


正确答案:ACD

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