证劵从业( 新 )

证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。 A.非自营业务部门 B.自营投资决策机构 C.董事会 D.自营业务部门

题目
证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。

A.非自营业务部门
B.自营投资决策机构
C.董事会
D.自营业务部门
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第1题：

下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务


正确答案：D

第2题：

证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。 A．董事会 B．投资决策委员会 C．自营业务部门 D．投资决策机构


正确答案：A
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

第3题：

证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。

A．公司总经理

B．自营业务部门

C．公司投资决策机构

D．董事会


正确答案：D
证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。

第4题：

在证券公司自营业务中，（ ）是最高决策机构。

A．自营业务部门

B．投资决策机构

C．董事会

D．投资专业委员会


正确答案：C
自营业务的运作过程要掌握，最高管理机构是投资决策委员会。

第5题：

证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（ ）


正确答案：×

第6题：

根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?

A、证券公司均可以从事证券自营业务

B、证券公司均不得从事证券自营业务

C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


参考答案：D

第7题：

30.证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。 （ ）


正确答案：×

第8题：

证券公司董事会是自营业务的最高执行机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，自营业务部门为自营业务的管理机构。 （ ）


正确答案：×
证券公司董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。

第9题：

在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。


正确答案：√

第10题：

下面关于证券自营业务说法正确的是()。

A:证券公司均不得从事证券自营业务
B:证券公司均可以从事证券自营业务
C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D:一部分证券公司可以从事证券自营业务

答案：D
解析：

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