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关于资产管理计划，下列说法错误的是（ ）。A.投资者未作承诺，或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的，证券公司不得接受其参与资产管理计划。 B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。 C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。 D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。
题目
关于资产管理计划，下列说法错误的是（ ）。
A.投资者未作承诺，或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的，证券公司不得接受其参与资产管理计划。
B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。
C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。
D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。
B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。
C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。
D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。
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相似问题和答案
第1题：
关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。
A．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案
B．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准
C．证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
D．证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
正确答案：C
第2题：
关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（ ）。
A：资产支持专项计划不得变更管理人
B：管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金
C：管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
D：管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券
E：最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券
B：管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金
C：管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
D：管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券
E：最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券
答案：A
解析：
A项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第20条规定，专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向中国基金业协会报告，同时抄送变更前后对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
第3题：
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
正确答案：C
38. C【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
38. C【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
第4题：
关于证券资产管理业务，下列描进错误的是()
A:证券公司应与客户签订资产管理合同
B:可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务
C:证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长
D:限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%
B:可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务
C:证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长
D:限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%
答案：C,D
解析：
C项，定向资产管理业务的投资风险自言户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺；D项，限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
第5题：
下列说法正确的是()。
A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支
B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支
B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支
答案：B,D
解析：
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。
第6题：
关于企业物业资产管理，下列说法错误的是()
A:企业物业资产管理是指企业对因经营业务而持有或租用的物业资产的管理
B:对企业而言，物业资产的价值体现在投资价值方面
C:企业物业资产管理包括计划、获取、管理和处置建筑物和土地的活动
D:企业物业资产管理的。目的在于调整资产管理的目标，以符合釜业战略并使资产增值
B:对企业而言，物业资产的价值体现在投资价值方面
C:企业物业资产管理包括计划、获取、管理和处置建筑物和土地的活动
D:企业物业资产管理的。目的在于调整资产管理的目标，以符合釜业战略并使资产增值
答案：B
解析：
企业物业资产管理是指企业对因经营业务而持有或租用的物业资产的管理。对企业而言，物业资产的价值体现在对主营业务的贡献而不是投资价值方面。在现代企业中，企业物业资产已经被视为人力、资本、信息、技术之外的第五种战略资源。企业物业资产管理包括计划、获取、管理和处置建筑物和土地的活动，其目的在于调整资产管理的目标，以符合企业战略并使资产增值。
第7题：
下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?
A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务
B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务
答案：A
解析：
第8题：
关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。
A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
正确答案：D
59.D【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划，而不是向证券公司发布投资或者清算指令。
59.D【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划，而不是向证券公司发布投资或者清算指令。
第9题：
关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。
A:资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B:资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C:资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D:资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
B:资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C:资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D:资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
答案：D
解析：
资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划，而不是向证券公司发布投资或者清算指令。
第10题：
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。
A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
答案：C
解析：
C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。