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按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》,下列说法中错误的是( )。A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体 B.“产品”中包括合格境外机构投资者(QFII)依法设立的证券投资产品 C.特殊机构及产品证券账户的开立手续应当由中国证券登记结算有限责任公司北京、上海或者深圳分公司任一柜台申请办理,而不得由证券公司等开户代理机构代为办理 D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务,无论是否有资产托管人,都应当由资产管理人

题目
按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》,下列说法中错误的是( )。

A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体
B.“产品”中包括合格境外机构投资者(QFII)依法设立的证券投资产品
C.特殊机构及产品证券账户的开立手续应当由中国证券登记结算有限责任公司北京、上海或者深圳分公司任一柜台申请办理,而不得由证券公司等开户代理机构代为办理
D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务,无论是否有资产托管人,都应当由资产管理人办理
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第1题:

《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

中国证券登记结算有限公司是我国的证券登记结算机构,在上海和深圳两地各设一个分公司。( )


正确答案:A
中国证券登记结算有限公司是我国的证券登记结算机构,在上海和深圳两地各设一个分公司,其中上海分公司主要针对上海证券交易所的上市证券,为投资者提供证券登记结算服务;深圳分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券,为投资者提供证券登记结算服务。

第3题:

2005年,中国结算公司发布了《中国证券登记结算有限公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。( )


正确答案:√

第4题:

自然人及一般机构开立证券账户,可以通过( )办理开户手续。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构


正确答案:D
D
自然人及一般机构开立证券账户,可以通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

第5题:

中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。 A.证券公司 B.商业银行 C.保险公司 D.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员


正确答案:ABD
【考点】掌握证券账户的种类。见教材第二章第三节,P23。

第6题:

投资者证券账户由( )负责开立。

A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构


正确答案:BCD
BCD
【解析】投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

第7题:

特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请,可开立多个证券账户,下列属于特殊法人机构的是( )。

A.保险公司

B.证券公司

C.合格境外机构投资者

D.社会保障类公司


正确答案:ABCD
中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定:对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构,包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构,经向中国证券登记结算有限责任公司申请,可开立多个账户。故四个选项都正确。

第8题:

《证券账户管理规则》规定,( )对证券账户实施统一管理。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构


正确答案:A
【考点】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节,P23。

第9题:

自然人及一般机构开立证券账户,可以通过( )办理开户手续。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构


正确答案:D
掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节,P24。

第10题:

下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是( )。

A.证券登记结算机构申请解散,应当经证券交易所批准
B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。
C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户
D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券

答案:C
解析:
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定,证券登记结算机构申请解散,应当经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行。

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