证劵从业( 新 )

设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。 ①自有资金不少于人民币1亿元 ②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 ③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 ④国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.①③④ B.①②④ C.②③④ D.①②③

题目
设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。
①自有资金不少于人民币1亿元
②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③
参考答案和解析
答案:C
解析:
设立证券登记结算机构,应当具备下列条件:
1.自有资金不少于人民币2亿元;
2.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;
3.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;
4.国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样。
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第1题:

下列属于设立证券登记结算机构应当具备的条件的有( )。

A.自有资金不少于人民币1亿元

B.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.净资产数额不少于2亿元


正确答案:BC
解析:本题考核设立证券登记结算机构应当具备的条件。根据规定,设立证券登记结算机构的,自有资金不少于人民币2亿元,因此选项A是错误的;设立的条件中并没有净资产数额不少于2亿元的规定,因此选项D是错误的。

第2题:

证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( )。

A.自有资金不少于人民币1亿元

B.自有资金不少于人民币2亿元

C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D.具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所


正确答案:BCD
本题主要考查证券登记结算机构的设立的条件,是常考题目。

第3题:

设立证券登记结算公司,应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。 ( )


正确答案:×

第4题:

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言,设立证券登记结算公司应当具备下列条件()。

A:自有资金不少于人民币2亿元
B:具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C:主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格
D:国务院证券监督管理机构规定的其他条件

答案:A,B,C,D
解析:
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言,设立证券登记结算公司应当具备下列条件:第一,自有资金不少于人民币2亿元;第二,具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;第三,主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格;第四,国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第5题:

证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( ) 。

A. 自有资金不少于人民币2亿元

B. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

E.总资本不低于10亿元


正确答案:ABCD

第6题:

在我国,证券登记结算机构设立应当具备的条件有( )。

A.自有资金不少于人民币2亿元

B.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

C.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

D.中国证监会规定的其他条件


正确答案:ABCD

第7题:

目前,在我国根据相关规定设立证券登记结算机构应当具备的条件是( ) 。

A.自由资金不少于人民币2亿元

B.必须经过中国证券业协会的批准

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格证书

E.国务院证券监督管理机构规定的其他条件


正确答案:ACDE

第8题:

在我国,证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是:自有资金不少于人民币2亿元。( )


正确答案:√

第9题:

以下事项和行为,应当经国务院证券监督 管理机构批准的有:( )
A.证券登记结算机构的设立、解散
B.证券登记结算机构章程、业务规则
C.证券结算风险基金的筹集、管理办法
D.证券服务机构从事证券服务业务


答案:A,B,D
解析:
。《证券法》第155条第2款规定,设立证 券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批 准。A项正确。第165条规定,证券登记结算机构申 请解散,应当经国务院证券监督管理机构批准。
第158条规定证券登记结算机构章程、业务规则 应当依法制定,并须经国务院证券监督管理机构批准。 B项正确。
第163条第3款规定,证券结算风险基金的筹集、 管理办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财 政部门规定。C项错误,此处不是批准,而是共同 制定。
第169条规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资 信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服 务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管 部门批准。D项正确。

第10题:

证券账户的设立、证券和资金的清算交收不属于证券登记结算机构应当履行的职能。()正确错误


答案:错
解析:
证券登记结算机构应当履行证券账户、结算账户的设立和管理、证券和资金的清算交收及相关管理等职能。

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