第1题:
对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是( )。
A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚
C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任
D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理
第2题:
证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有()。
A. 违背客户委托为其买卖证券
B. 按客户委托为其买卖证券
C. 私自买卖客户账户上的证券
D. 受托买卖客户账户上的证券
E. 诱使客户进行不必要的证券买卖
根据相关法律法规的规定可知,证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为包括:违背客户委托为其买卖证券、私自买卖客户账户上的证券、诱使客户进行不必要的证券买卖等。
第3题:
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
第4题:
证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为,属于欺诈客户的行为。 ( )
第5题:
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )
A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任
第6题:
证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是( )。
A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.挪用客户所委托买卖的证券
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
第7题:
我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?
第8题:
欺诈客户,指的是在证券交易中,证券公司及其从业人员违背客户的真实意思表示,损害客户利益,侵犯客户权益的非法行为。()
第9题:
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
第10题: