证劵从业( 新 )

取得(　　)后，证券经纪人方可执业。A.劳动合同 B.委托合同 C.执业前培训合格证书 D.证券经纪人证书

题目
取得(　　)后，证券经纪人方可执业。

A.劳动合同
B.委托合同
C.执业前培训合格证书
D.证券经纪人证书
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第1题：

证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格，并进行执业注册。 （ ）


答案：对
解析：
按照《证券经紀人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托， 代理其从亊客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人是证券从业人员， 在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。

第2题：

(2019年)取得（）后，证券经纪人方可执业。

A.劳动合同
B.委托合同
C.执业前培训合格证书
D.证券经纪人证书

答案：D
解析：
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。故本题选择D选项。

第3题：

证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。

第4题：

证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）

  • A、证券从业人员执业条件
  • B、证券经纪人执业条件
  • C、证券、期货从业人员执业条件
  • D、证券营销人员执业条件

正确答案:A

第5题：

证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同

答案：A
解析：
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人．

第6题：

以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。

A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

答案：D
解析：
进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

第7题：

以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。

A：取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B：取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C：通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D：通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

答案：D
解析：
进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

第8题：

取得（ ）后，证券经纪人方可执业。?

A：劳动合同
B：委托合同
C：执业前培训合格证书
D：证券经纪人证书

答案：D
解析：
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。故本题选择D选项。

第9题：

以房地产经纪人的身份执业，下列说法正确的是( )。

A:全国统一执业资格考试合格后即可执业
B:通过房地产经纪人全部课程的考试即可执业
C:取得《中华人民共和国房地产经纪人执业资格证书》后才可以执业
D:取得《中华人民共和国房地产经纪人注册证》后才可以执业

答案：D
解析：
我国对房地产经纪人员实行执业资格注册制度，凡取得中华人民共和国房地产经纪人执业资格证书或中华人民共和国房地产经纪人协理从业资格证书的人员，必须经过注册才能以房地产经纪人员的名义从事房地产经纪活动。

第10题：

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。

  • A、执业期限
  • B、执业范围
  • C、执业能力
  • D、执业过程

正确答案:D

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