证劵从业( 新 )

按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括( )。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ④购买证券的个人投资者A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④

题目
按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括( )。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
参考答案和解析
答案:A
解析:
考点:本题考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员,是指证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员。包括:相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,含相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,含相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
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相似问题和答案

第1题:

2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 ( )


正确答案:√
2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。

第2题:

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。

A、期货投资咨询资格
B、证券投资咨询资格
C、期货从业人员资格
D、证券销售从业人员资格

答案:C
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准:(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
易所的会员资格,申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市
场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第3题:

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,属于证券业从业人员。( )


正确答案:√
[答案] √
[解析] 证券业从业人员包括:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第4题:

在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中,资格考试由( )统一组织,参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券期货经营机构
D.中国证券投资基金业协会

答案:B
解析:
本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。资格考试由中国证券业协会统一组织。

第5题:

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备(  )。

A.证券从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格

答案:B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

第6题:

在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。()


答案:对
解析:
在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员属于证券业从业人员,应当具备证券业从业资格。

第7题:

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。

A.证券销售从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格

答案:B
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

第8题:

证券资信评估机构中,从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,不属于证券业从业人员。( )


正确答案:×
答案为B。《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定,申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券业从业资格的评级从业人员不少于20人。

第9题:

下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是( )。

A: 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员
B: 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C: 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D: 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

答案:A
解析:
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定.从事证券业务的专业人员是指:
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,
包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、
研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,
包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、
咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员:③
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的号业人员及其管理人员;⑤
中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第10题:

在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中,要求参加资格考试的人员,应当年满( )周岁,具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

A.16;初中
B.18;初中
C.16;高中
D.18;高中

答案:D
解析:
取得从业资格的条件中,要求参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

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