第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
多选题证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当审慎选择受托方,确认受托方具备( )。A代销相关产品的资格B提供服务的资格C适当性匹配的风险等级D落实相应适当性义务要求的能力
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息( )A.可能直接导致本金亏损的事项; B.可能直接导致超过原始本金损失的事项; C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项; D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;
单选题经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息包括( )。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项Ⅳ.利益保证承诺A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当给予投资者至少( )小时的冷静期。A 24B 48C 72D 96
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应( )。A 进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务B 拒绝销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C 直接向其销售相关产品或提供相关服务D 不予理睬
多选题证券经营机构不得进行下列( )销售产品或者提供服务的活动。A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D向普通投资者推介符合其投资目标的产品或者服务
经营机构在销售产品或者提供服务时,禁止进行活动,说法不正确的是( )。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应( )。[2018年12月真题]A 直接向其销售相关产品或提供相关服务B 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C 进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务D 不予理睬
产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构可宽松对待要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。( )
单选题证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。A 可能直接导致本金亏损的事项B 可能直接导致超过原始本金损失的事项C 因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项D 利益保证承诺