证劵从业( 新 )

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.3 B.5 C.7 D.10

题目
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.3
B.5
C.7
D.10
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担（ ）的法律责任。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，撤销相关业务许可

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款


正确答案：AC
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元下的罚款。故BD选项说法错误。本题正确答案为AC。

第2题：

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

C．情节严重的，撤销相关业务许可

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款


正确答案：ACD
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故B选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》
的规定。本题正确答案为ACD。

第3题：

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉


正确答案：D
[答案] D
[解析] 对于ABC三项的情形，应当没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。

第4题：

证券公司未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。()


答案：对
解析：

第5题：

证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，可采取下列哪些措施：( )

A、责令改正

B、给予警告

C、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款


参考答案：ABCD

第6题：

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款


正确答案：BD
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故BD选项正确。

第7题：

《证券公司监督管理条例》对“证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案”的行为的处罚，下面描述正确的是( )。

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。

B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。

D、情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。


正确答案：BD

第8题：

证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，应当承担( )法律责任。

A．责令改正，给予警告

B．处以违法所得等值罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以下的罚款

D．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格


正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 《证券公司监督管理条例》第八十九条规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

第9题：

该案例中，甲期货公司应承担的责任有（ ）。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证


正确答案：A

第10题：

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

A:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

答案：B,C,D
解析：
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)从事业务未向客户出示证券经纪人证书。(2)同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。(3)接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

更多相关问题
相关内容