证劵从业( 新 )

证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。A.发行 B.交易 C.委托他人代为买卖 D.销售

题目
证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。

A.发行
B.交易
C.委托他人代为买卖
D.销售
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相似问题和答案

第1题：

下列属于证券公司营销客体的是( )。

A．证券公司

B．证券类金融产品及服务

C．证券公司营销人员

D．客户


正确答案：B
[答案] B
[解析] ACD三项是证券公司营销的主体。

第2题：

证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。


正确答案:正确

第3题：

按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（　　）。

A．综合类证券公司

B．代理性证券公司

C．经纪类证券公司

D．自营性证券公司


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第4题：

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

  • A、接受代销金融产品的委托后
  • B、接受代销金融产品的委托前
  • C、向客户推荐金融产品
  • D、为客户提供产品咨询服务

正确答案:B

第5题：

按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（）

  • A、与证券投资有关的信息
  • B、证券公司自行制作的研究报告
  • C、来源于其他机构的研究报告
  • D、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

正确答案:A,B,C,D

第6题：

（ ）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。 A．证券公司营销渠道 B．证券公司销售渠道 C．证券公司营销系统 D．证券公司销售系统


正确答案：A
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。

第7题：

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。


正确答案:正确

第8题：

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以纸质方式予以记载、保存。 （ ）


正确答案：×
《证券监督管理条例》第二十四条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

第9题：

下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

  • A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
  • B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
  • C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
  • D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

正确答案:D

第10题：

我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。

  • A、综合类证券公司
  • B、代理性证券公司
  • C、经纪类证券公司
  • D、自营性证券公司

正确答案:A,C

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