第1题:
第2题:
第3题:
A.经济有效的信息收集方法
B.用于收集工作的原始信息
C.成本较高
D.收集到的信息不够全面
E.工作效率高
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是( )。A.应当审慎使用信息 B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告 C.对于市场传言,可以根据自己的分析作为研究结论的依据 D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告
多选题下列关于文献分析法的说法,正确的是()。A经济有效的信息收集方法B用于收集工作的原始信息C成本较高D收集到的信息不够全面E工作效率高
下列关于证券研究报告的说法中,不正确的是()。A、发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,可视发布对象不同差别对待
单选题下列关于证券研究报告的说法中,不正确的是()。A 发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式B 证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,可视发布对象不同差别对待
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》,证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括()A 建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理B 将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理C 证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间D 遵循独立、客观、公平、审慎原则
单选题证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告时,关于信息的审慎使用,下列说法正确的有( )。Ⅰ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅱ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息Ⅳ.不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是()。 Ⅰ 发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ 与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ 证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准A I、ⅡB I、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响 Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告 Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益 Ⅳ.关于转载证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告时,关于信息的审慎使用,下列说法正确的是( )。 ①不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告 ②不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 ③不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息 ④不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息A.①②③④ B.①②④ C.②③④ D.①③