证券分析师
证券研究报告的发布流程通常包括以下主要环节（ ）。 ①选题 ②撰写 ③质量控制、合规审查 ④发布A.①③④ B.①②④ C.③④ D.①②③④
题目
证券研究报告的发布流程通常包括以下主要环节（ ）。
①选题
②撰写
③质量控制、合规审查
④发布
①选题
②撰写
③质量控制、合规审查
④发布
A.①③④
B.①②④
C.③④
D.①②③④
B.①②④
C.③④
D.①②③④
参考答案和解析
答案：D
解析：
证券研究报告的发布流程通常包括以下主要环节：选题、撰写、质量控制、合规审查、发布。
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相似问题和答案
第1题：
关联交易审批的流程主要包括以下环节()：
A.交易对手识别
B.内控合规部门审查
C.有权审批人审批交易
D.交易备案
正确答案：ABC
第2题：
证券研究报告的发布流程包括()等环节。
A:质量控制
B:撰写
C:合规审查
D:发布
B:撰写
C:合规审查
D:发布
答案：A,B,C,D
解析：
证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：选题；撰写；质量控制；合规审查；发布。
第3题：
实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（ ）
正确答案：√
略
略
第4题：
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。
①责令改正
②出具警示函
③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
④责令暂停发布证券研究报告
①责令改正
②出具警示函
③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
④责令暂停发布证券研究报告
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案：D
解析：
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
第5题：
下列说法，正确的是（）。
①发布证券研究报告实行集中统一管理
②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
①发布证券研究报告实行集中统一管理
②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案：D
解析：
考点：考查发布证券研究报告的内部控制要求。综上所述以上选项说法均正确。
第6题：
为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度
A:内部控制
B:隔离墙
C:证券分析师跨越隔离墙
D:证券研究报告合规审查
B:隔离墙
C:证券分析师跨越隔离墙
D:证券研究报告合规审查
答案：A,B,C,D
解析：
大部分从事发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，根据自身实际情况，建立了内部控制机制和隔离墙制度。部分公司已经建立清晰合理、运转有效的证券研究报告合规审查、证券分析师跨越隔离墙管理制度。
第7题：
以下属于证券研究报告的发布流程的有（ ）。
Ⅰ．选题
Ⅱ．质量控制
Ⅲ．政府稽查
Ⅳ．合规审查
Ⅰ．选题
Ⅱ．质量控制
Ⅲ．政府稽查
Ⅳ．合规审查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：
证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：①选题，即选择和覆盖研究对象；②撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作；③质量控制；④合规审查；⑤发布。
第8题：
实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。 （ ）
正确答案：A
考点：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P409。
考点：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P409。
第9题：
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
①独立
②审慎
③客观
④公平
①独立
②审慎
③客观
④公平
A.②③
B.①④
C.①②③④
D.①②③
B.①④
C.①②③④
D.①②③
答案：C
解析：
根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
第10题：
在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。
Ⅰ．相关销售服务人员
Ⅱ．客户
Ⅲ．合规审核人员
Ⅳ．其他无关人员
Ⅰ．相关销售服务人员
Ⅱ．客户
Ⅲ．合规审核人员
Ⅳ．其他无关人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：
在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划，证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。