第1题:
第2题:
第3题:
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。( )
第9题:
第10题:
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。A、内部管理制度B、重大决策C、新产品方案D、新业务方案
合规审查应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ
单选题实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。 Ⅰ合规管理部门 Ⅱ研究部门的合规专员 Ⅲ投资部 Ⅳ交易部A Ⅰ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员 Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部A:Ⅰ.Ⅳ B:Ⅲ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅱ D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
单选题根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应当( )。[2015年11月真题]Ⅰ.保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ.对证券研究报告的内容和观点负责A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
合规审查应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
单选题为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )制度。[2014年6月真题]Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员 Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
单选题合规审查应当涵盖()等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ业务说明 Ⅱ人员资质 Ⅲ信息来源 Ⅳ风险提示A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ