其它

发生下列（ ）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增资扩股 Ⅳ配股A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

题目
发生下列（ ）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.增资扩股
Ⅳ配股

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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第1题：

出现下列（ ）情形，保荐机构和发行人可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

A．发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构

B．保荐机构给另一家公司做保荐人

C．保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格

D．就以前的保荐协议发生争议


正确答案：AC
刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。如发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。

第2题：

发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P283。

第3题：

下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。

A．发行股票

B．首次公开发行股票并上市

C．上市公司发行新股、可转换公司债券

D．发行公司债券


正确答案：BC
64. BC【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

第4题：

《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。

A:首次公开发行股票并上市
B:上市公司发行新股、可转换公司债券
C:上市公司发行债券
D:中国证监会认定的其他情形。

答案：A,B,D
解析：
《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。本题正确答案为ABD选项。

第5题：

发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。（ ）


正确答案：√

第6题：

发行人应当就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行股票并上市

B．公司发行短期融资债券

C．上市公司发行新股

D．上市公司发行可转换公司债券


正确答案：ACD
为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。

第7题：

下列（ ）情形，需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行债券

B．首次公开发行股票并上市

C．在原有基础上赠股

D．上市公司发行新股


正确答案：BD
发行人应就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。

第8题：

《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券


正确答案：ABD

第9题：

发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。Ⅰ．上市公司发行新股
Ⅱ．上市公司发行可转换公司债券
Ⅲ．上市公司发行公司债券
Ⅳ．首次公开发行股票并上市
Ⅴ．上市公司重大资产重组

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：B
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
Ⅲ项，债券类产品只有可转债需要保荐。
Ⅴ项，上市公司重大资产重组涉及发行股份购买资产并募集配套资金事项，募集配套资金部分需要聘请保荐机构保荐；发行股份购买资产部分，不需要聘请保荐机构，但需要聘请财务顾问。

第10题：

发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A:首次公开发行股票并上市
B:公司发行短期融资债券
C:上市公司发行新股
D:上市公司发行可转换公司债券

答案：A,C,D
解析：
为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。

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