其它

以下关于证券公司申淸中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有（ ）。A、流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% B、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 C、净资本不低于净资产的80% D、净资本不低于16亿元

题目
以下关于证券公司申淸中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有（ ）。

A、流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
B、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
C、净资本不低于净资产的80%
D、净资本不低于16亿元
参考答案和解析
答案：A,B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指；（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资金余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；(三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 （ ）


正确答案：√

第2题：

25 ．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 ( ) 。

A ．申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准

B ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制 ， ，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格 、 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D ． 配备必要的业务人员 ， 公司总部至少有 5 名 、 拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员


正确答案：ABCD
25 ． 【答案】 ABCD
【解析】除 ABCD 四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有： ① 具有满足业务需要的技术系统； ② 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制 、 风险隔离及合规检查等制度； ③ 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第3题：

证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（ ）


正确答案：×

第4题：

假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（ ）。

A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案：B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

第5题：

关于期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（）

A:证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
C:证券公司中间介绍业务起源于英国
D:证券公司协动办理开户手续

答案：D
解析：
A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金；C项，IB制度起源于美国

第6题：

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

A．2个月

B．3个月

C．5个月

D．6个月


正确答案：D
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

第7题：

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。（ ）


正确答案：√

第8题：

证券公司申请期货交易中间业务介绍资格，应当具备的条件有（ ）。

A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．配备必要的业务人员，公司总部至少3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制制度、风险隔离及合规检查等制度


正确答案：ABD
证券公司申请期货交易中间业务介绍须配备必要的业务人员，公司总部至少5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故C选项说法错误。ABD选项内容均符合证券公司申请期货交易中间业务介绍资格应当具备的条件。

第9题：

证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。

A.2个
B.3个
C.5个
D.6个

答案：D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。

第10题：

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）。

A.配备必要的业务人员
B.具有满足业务需要的技术系统
C.已按规定建立期货保证金安全存管制度
D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

答案：A,B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

更多相关问题
相关内容