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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考题与答案
偿还期在1年以内的国债被称为( )。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债
[答案] A
[解析] B项中期国债一般指偿还期限为1年或10年以下的国债；C项长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。
地方政府债券通常可分类为( )。
A．一般债券和专项债券
B．实物国债和货币国债
C．流通国债和非流通国债
D．建设国债与特种国债
[答案] A
[解析] 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
、建设国债、战争国债和特种国债等是按( )分类的国债。
A．流通与否
B．发行期限
C．发行本位
D．资金用途
13.D【解析】国债的分类：①按偿还期限，可以分为短期国债、中期国债和长期国债； ②按资金用途，可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债；③按流通与否，可以分为流通国债和非流通国债；④按发行本位，可以分为实物国债和货币国债。
按流通性能的不同，国债分为（ ）
A．定期国债和不定期国债
B．普通国债与有奖国债
C．上市国债和不上市国债
D．赤字国债、建设国债、特种国债
【考点点击】本题考查的知识点是国债的分类。
【要点透析】按偿还期限的不同，可将其分为定期国债和不定期国债；按偿付方式的不同，可将其分为普通国债与有奖国债；按流通性能的不同，可将其分为上市国债和不上市国债；按使用途径的不同，可将其分为赤字国债、建设国债、特种国债。
按照发行本位分类，国债可以分为（ ）。
A．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
B．短期国债、中期国债和长期国债
C．流通国债和非流通国债
D．实物国债和货币国债
D
本题考查国债的分类。按照发行本位分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考题与答案
1 单选题H股、N股、S股都属于（）。A.境内上市外资股B.境外上市外资股C.国家股D.法人股
正确答案：B
参考解析：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，它主要由H股、N股、L股、S股等构成。故本题选B。H股是指在中国内地注册的公司在香港上市的外资股，认购和交易均用港币。香港的英文是HONG KONG,取其首字母，在中国香港上市的外资股被称为“H股”。依此类推，纽约的第一个英文字母是N,新加坡的第一个英文字母是S,伦敦的第一个英文字母是L,因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为“N股” “S股” “L 股”。
2 单选题 中央政府债券按偿还期限分类，可分为()。A.短期国债、中期国债和长期国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.流通国债和非流通国债D.贴现国债和附息国债
正确答案：A
参考解析：考查中央政府债券的分类。A选项正确，按偿还期限分类，可分为短期国债、中期国债和长期国债。故本题选A。B选项，按资金用途分类。政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。C选项，按流通与否分类。国债可以分为流通国债和非流通国债。D选项，按付息方式分类。贴现国债和附息国债是按照国债利息的支付方式不同而划分的。
3 单选题 相较于无面额股票，以下属于我国有面额股票所具有的特点是( )。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限
正确答案：D
参考解析：考点：考查有面额股票和无面额股票的特点。有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。
4 单选题 按照全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社保基金的投资范围不包括( )。A.非上市基金B.银行存款C.买卖国债D.具有良好流动性的金融工具
正确答案：A
参考解析：按照全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社保基金的投资范围限于银行存款、买卖国债和其他具有良好流动性的金融工具。包括上市流通的证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。故本题选A。
5 单选题 汇率传导机制中涉及的利率指( )。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率
正确答案：A
参考解析：考点：汇率传导机制中由于引入了汇率，利率指的是实际利率。汇率传导机制可表示为： 货币供应量实际利率汇率净出口总产出
6 单选题 下面关于会员大会的说法不正确的是( )。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B.13以上会员提议时应该召开临时会员大会C.会员大会应当有23以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告
正确答案：D
参考解析：会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：理事人数不足规定的最低人数；三分之一以上会员提议；理事会或者监事会认为必要。 会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。（D选项错误）
7 单选题 代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为( )。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数
正确答案：A
参考解析：考点：上证综指。上证综指于1991年7月15日发布，是上海第1只反映市场整体走势的旗舰型指数，也是中国资本市场影响力最大的指数，包含A股、B股等上交所全部上市股票，以总股本为权重加权计算，代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场的象征。
8 单选题 在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为( )。A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.一次性竞价
正确答案：B
参考解析：考点：集合竞价的概念。目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
9 单选题 K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的( )。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法
正确答案：B
参考解析：考查技术分析法的理论。技术分析法包括K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。故本题选B。技术分析法是仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法。股票的市场行为可以有多种表现形式，其中，股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。
10 单选题 我国国债竞争性招标方式包括()，招标标的为（）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式，利率或价格B.单一利率和修正的多重利率招标方式，利率C.单一利率和修正的多重价格招标方式，利率和价格D.单一价格和修正的多重利率招标方式，价格
正确答案：A
参考解析：我国国债竞争性招标方式包括单一价格、修正的多重价格招标方式（即混合式），招标标的为利率或价格。故本题选A。
11 单选题 下列关于欧洲债券的说法中有误的是()。A.指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的
正确答案：C
参考解析：考点：考查欧洲债券的相关知识。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。欧洲债券可以在欧洲以外的国家发行（C选项错误），同时其发行面值也可以以欧元之外的其他货币来表示。事实上，大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。
12 单选题 关于委托指令的分类，说法错误的是（）。A.根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托B.根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托C.根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托D.根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托
正确答案：C
参考解析：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据进行分类：根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，有市价委托、限价委托；根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托等。
13 单选题 股票是一种( )。A.受益凭证B.债权凭证C.收益凭证D.所有权凭证
正确答案：D
参考解析：股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东，股东一般拥有表决权，可以通过参加股东大会选举董事，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。
14 单选题 按照规定，我国基金资产估值的责任人是( )。A.基金销售机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额登记机构
正确答案：C
参考解析：根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务。故本题选C。
15 单选题 以下( )交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.即期交易B.远期交易C.指令驱动D.报价驱动
正确答案：D
参考解析：报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。故本题选D。指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。A、B选项不属于交易机制。
以个人为发行对象的（ ）有时被称为储蓄债券。 A．短期国债 B．流通国债 C．非流通国债 D．中期国债
考点：掌握中央政府债券的分类。见教材第三章第二节，P88。
按照发行本位分类，国债可以分为（ ）。 A．实物国债和货币国债 B．流通国债和非流通国债 C．上市国债和非上市国债 D．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
按偿付方式的不同，国债分为【 】
A．定期国债和不定期国债
B．普通国债与有奖国债
C．上市国债和不上市国债
D．赤字国债、建设国债、特种国债
地方政府债券的分类为（ ）。 A．一般债券和专项债券 B．实物国债和货币国债 C．流通国债和非流通国债 D．建设国债与特种国债
按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。 ( )
【解析】短期国债、中期国债以及长期国债都属于有期国债。