失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董事、监事、高级管理人员。

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第1题：

下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，正确的是（）。

A、挂牌公司重大资产重组时，独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见。如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见
B、挂牌公司收购时，收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表意见
C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
D、公司申请挂牌时，主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单，确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形

正确答案:A,B,C,D

第2题：

关于挂牌公司收购涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。

正确答案:B

第3题：

《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。 A．不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形 B．董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务 C．董事、高级管理人员的禁止性行为 D．董事、监事、高级管理人员的责任追究

正确答案：ABCD
【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

第4题：

主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单，确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形，挂牌审查期间被列入名单的，主办券商应待相应主体移出名单后重新推荐申报。

正确答案:正确

第5题：

挂牌公司股票发行时，下列说法中不正确的是（）。

正确答案:D

第6题：

关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。

A、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见
B、独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
C、如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见
D、挂牌公司可不在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露

正确答案:D

第7题：

挂牌公司拟购买的标的资产属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组。

正确答案:错误

第8题：

关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪些说法是正确的？（）

正确答案:A,B,C,D

第9题：

关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。

正确答案:A,B,C,D

第10题：

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予什么处分，并记入诚信档案？（）

正确答案:A,B,C