下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是（）。A、对市场造成严重影响的B、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚C、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分D、全国股转公司规定的其他情形

第1题：

最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。

第2题：

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有处理不当的，可以直接变更原决定；变更违规处理决定的，可能会加重对自律监管对象的处理。

第3题：

以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施？（）

• A、约见谈话
• B、要求提交书面承诺
• C、出具警示函
• D、责令改正

第4题：

全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

第5题：

全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。

第6题：

根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，不属于可以从轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

• A、自查发现并主动报告的
• B、已经实施有效措施消除不良影响的
• C、未对市场造成严重影响的
• D、虽不是初犯但认错态度较好的

第7题：

实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，全国股转公司（）。

• A、应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
• B、告知其暂停解除限售的时限
• C、可以要求其进行自查并提交自查报告
• D、可以要求其限期进行整改

第8题：

下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。

• A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
• B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
• C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
• D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

第9题：

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有下列哪些情形的，可以直接变更原决定？（）

• A、违规事实和情节认定有误
• B、适用规则错误
• C、处理不当
• D、违反程序，影响公正处理的

第10题：

实施口头警示的，全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。