新三板董秘资格考试
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相似问题和答案
第1题：
证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。()
此题为判断题(对，错)。
正确答案：正确
第2题：
协会实施自律管理措施会遵循“两区分、两计入”的原则,其中“两计入”是指?()
A.计入协会诚信信息系统
B.计入协会从业人员信息公示系统
C.计入个人征信系统
D.计入证券期货市场诚信档案
答案：AB
第3题：
征信业是市场经济中提供()服务的行业。
A、通讯
B、诚信
C、信息采集
D、信用信息
答案：D
第4题：
《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为3年。
答案：错
解析：
《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
第5题：
中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。
答案：对
解析：
《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十五条，中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。
第6题：
环境保护行政主管部门应当将建设项目有关环境违法信息记入(),及时向社会公开违法者名单。
A、环境信用体系
B、环境信用档案
C、社会诚信体系
D、社会诚信档案
参考答案：D
第7题：
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。
A、未直接参与信息披露违法行为
B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
D、受他人胁迫参与信息披露违法行为
B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
D、受他人胁迫参与信息披露违法行为
答案：B
解析：
《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11号）第20条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：①未直接参与信息披露违法行为；②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；④配合证券监管机构调查且有立功表现；⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为；⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。
第8题：
环保部门]应当将建设项目有关环境违法信息记入()档案。
A.个人
B.社会诚信
C.违法
D.企业
答案：B
第9题：
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。
A.3；10
B.5；10
C.5；3
D.3；5
B.5；10
C.5；3
D.3；5
答案：D
解析：
《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
第10题：
国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（ ）
A.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；
B.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；
C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息；
D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享；
B.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；
C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息；
D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享；
答案：A,B,C,D
解析：
国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:
（—）界定、组织采集证券期货市场诚信信息；
（二）建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；
（三）组织办理诚信信息的公开、查询和共享；
（四）建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；
（五）中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。
（—）界定、组织采集证券期货市场诚信信息；
（二）建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；
（三）组织办理诚信信息的公开、查询和共享；
（四）建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；
（五）中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。