全国股转公司在办理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责范围的，应当依法移送有权处理单位。

第1题：

监察机关在实施监察时，发现所调查的事项不属于监察机关职责范围的，应当移送有权处理的（）处理；涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关处理。

A部门

B单位

C领导

D个人

第2题：

下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。

• A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
• B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
• C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
• D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

第3题：

第4题：

实施口头警示的，全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。

第5题：

全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。

第6题：

证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。

第7题：

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有处理不当的，可以直接变更原决定；变更违规处理决定的，可能会加重对自律监管对象的处理。

第8题：

第9题：

全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

第10题：

为了维护全国股转系统的市场秩序，保护市场参与人的合法权益，全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。