根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，不属于可以从轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。A、自查发现并主动报告的B、已经实施有效措施消除不良影响的C、未对市场造成严重影响的D、虽不是初犯但认错态度较好的

第1题：

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有处理不当的，可以直接变更原决定；变更违规处理决定的，可能会加重对自律监管对象的处理。

第2题：

全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。

第3题：

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。

第4题：

自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。

第5题：

全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

第6题：

实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，全国股转公司（）。

• A、应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
• B、告知其暂停解除限售的时限
• C、可以要求其进行自查并提交自查报告
• D、可以要求其限期进行整改

第7题：

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有下列哪些情形的，可以直接变更原决定？（）

• A、违规事实和情节认定有误
• B、适用规则错误
• C、处理不当
• D、违反程序，影响公正处理的

第8题：

下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。

• A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
• B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
• C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
• D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

第9题：

为了维护全国股转系统的市场秩序，保护市场参与人的合法权益，全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。

第10题：

自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。