全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者。

第1题：

下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。

• A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
• B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
• C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
• D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

第2题：

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有处理不当的，可以直接变更原决定；变更违规处理决定的，可能会加重对自律监管对象的处理。

第3题：

第4题：

全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

第5题：

全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。

第6题：

最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。

第7题：

实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，全国股转公司（）。

• A、应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
• B、告知其暂停解除限售的时限
• C、可以要求其进行自查并提交自查报告
• D、可以要求其限期进行整改

第8题：

全国股转公司在办理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责范围的，应当依法移送有权处理单位。

第9题：

以下属于针对主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员的特有自律监管措施的是（）。

• A、约见谈话
• B、责令改正
• C、暂不受理其出具的文件
• D、出具警示函

第10题：

实施口头警示的，全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。