新三板董秘资格考试

以下需要进行权益变动报告书披露的情形为()。选项各投资者均是直接持股,不存在间接持股或一致行动人持股情况)A、王某签署投资协议,拟认购挂牌公司15%股份B、钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份C、赵某一直持有挂牌公司15%股份不变D、张某原持有挂牌公司12%股份,从二级市场增持了1%股份

题目

以下需要进行权益变动报告书披露的情形为()。选项各投资者均是直接持股,不存在间接持股或一致行动人持股情况)

  • A、王某签署投资协议,拟认购挂牌公司15%股份
  • B、钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份
  • C、赵某一直持有挂牌公司15%股份不变
  • D、张某原持有挂牌公司12%股份,从二级市场增持了1%股份
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

投资者拥有某挂牌公司12%的已发行股份后,发生下列哪些情况,应当按规定进行披露?()

  • A、持股增加4%
  • B、持股减少3%
  • C、持股增加5%
  • D、持股减少5%

正确答案:A,B,C,D

第2题:

某投资人通过协议转让方式增持某挂牌公司股票,交易完成后其持股比例由14%变为16%,该投资人不存在间接持股或一致行动人的情形,以下说法错误的有()。

  • A、该挂牌公司作为信息披露义务人应编制并披露权益变动报告书
  • B、该投资人不需要编制并披露权益变动报告书
  • C、该挂牌公司作为信息披露义务人应编制并披露异常交易报告书
  • D、该投资人作为信息披露义务人应编制并披露权益变动报告书

正确答案:A,B,C

第3题:

挂牌公司下列股东权益变动行为中,投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书的有( )。
Ⅰ.通过协议转让方式减持,股东持股比例由9%减少到4%
Ⅱ.通过继承方式,股东持股比例达到10%
Ⅲ.通过竞价交易方式减持,股东持股比例由16%减少到15%
Ⅳ.通过做市交易方式增持,股东持股比例由12%增加到15%
Ⅴ.由于挂牌公司向其他投资者定向发行股份,股东持股比例由16%减少到11%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
根据《非上市公众公司收购管理办法》第十三条规定,有下列情形之一的,投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书,报送全国股份转让系统,同时通知该公众公司;自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票。
(一)通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%;
(二)通过协议方式,投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时),应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票。
第十四条规定,投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式导致其直接拥有权益的股份变动达到前条规定比例的,应当按照前条规定履行披露义务。
故Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合规定。

第4题:

投资者在公众公司中拥有的权益包括()。

  • A、直接持股
  • B、间接持股
  • C、无实际表决权的股份
  • D、一致行动人持有的股份

正确答案:A,B,D

第5题:

下列情形需要披露权益变动报告书的是()。

  • A、张三未持有挂牌公司股份,通过股票发行持股比例达到51%
  • B、李四持有挂牌公司23%股份,因其他投资者参与股票发行导致其持股比例下降至19%
  • C、赵五持有挂牌公司52%股份,其一致行动人钱六持有挂牌公司4%股份,现解除一致行动协议
  • D、王六持有挂牌公司股份3%,郑七持有挂牌公司6%股份,现两人签订一致行动协议

正确答案:C

第6题:

以下需要披露权益变动公告书的情形有()。

  • A、投资者原持有公司3.50%的股份,买入5.40%的股份
  • B、投资者原持有公司31.30%的股份,卖出1.50%的股份
  • C、投资者原持有公司27.80%的股份,买入2.50%的股份
  • D、投资者原持有公司78.90%的股份,卖出3.60%的股份

正确答案:B,C

第7题:

挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时,下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份()。

  • A、挂牌公司的董事
  • B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
  • C、挂牌公司设立的员工持股计划
  • D、合格自然人投资者

正确答案:C

第8题:

关于投资者持有上市公司股票权益变动披露的事项,下列说法正确的是()。

A、张某将其持有的50%股权全部以赠与方式赠送赵某,则张某免于编制权益变动报告书
B、丙为上市公司实际控制人,持有18%股份,丙增持完成后持有20%股份,丙应当聘请财务顾问对权益变动报告出具核查意见
C、王某系上市公司第三大股东,由于该上市公司履行减资程序,使得王某所持股份由9%上升至15%,王某需要编制简式权益变动报告书
D、乙公司系上市公司控股股东,持有40%股份,该上市公司定向增发,乙公司降为
33%,乙公司应在上市公司预案公告后披露权益变动报告书

答案:B
解析:
根据《上市公司收购管理办法》(2014年修订)具体分析如下:
A项,第86条规定,投资者因行政划转、执行法院裁决、继承、赠与等方式取得上市公司控制权的,应当按照本办法第四章的规定履行报告、公告义务。A项中编制权益变动报告书的为赵某,但张某也应披露。
B项,第17条规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书,前述投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的,还应当聘请财务顾问对上述权益变动报告书所披露的内容出具核查意见,但国有股行政划转或者变更、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因继承取得股份的除外。
C项,第19条规定,因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现本办法第14条规定情形的,投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。第14条第2款规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过5%的,应当依照前款规定履行报告、公告义务。该项王某的股份权益变动由于公司履行减资程序引起,无须编制权益变动报告书。
D项,乙公司系上市公司控股股东,虽然持有股份下降,但不用披露。

第9题:

投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动的披露要求,投资者及其一致行动人免于履行披露义务的情形是()。

  • A、投资者不是公众公司的股东,但通过投资关系、协议、其他安排等方式进行收购导致其间接拥有权益的股份变动达到相关比例要求
  • B、投资者及其一直行动人通过做市转让方式取得挂牌公司股份,变动比例达到相关比例要求
  • C、投资者及其一致行动人通过股票发行的形式取得股份,变动比例达到相关比例要求
  • D、因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者股份变动达到相关比例要求

正确答案:D

第10题:

2017年6月,某挂牌公司核心员工张某因工作努力,为公司提升了业绩,公司拟通过允许其持有公司股份的方式对其进行奖励,则张某新增股份的股份性质可能是()。

  • A、无限售条件流通股
  • B、挂牌后个人类限售股
  • C、股权激励限售股
  • D、高管锁定股

正确答案:A,B

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