新三板董秘资格考试
根据《管理办法》，挂牌公司应当按照法律的规定，同时结合公司的实际情况在章程中约定建立表决权回避制度。挂牌公司实施股票发行，以下哪些文件需要披露回避表决制度的执行情况？（）A、董事会决议B、股东大会决议C、股票发行法律意见书D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
题目
根据《管理办法》，挂牌公司应当按照法律的规定，同时结合公司的实际情况在章程中约定建立表决权回避制度。挂牌公司实施股票发行，以下哪些文件需要披露回避表决制度的执行情况？（）
- A、董事会决议
- B、股东大会决议
- C、股票发行法律意见书
- D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
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第1题：
挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）
- A、审议终止股票发行的董事会决议
- B、审议终止股票发行的股东大会决议
- C、加盖挂牌公司公章的公司申请
- D、加盖券商公章的主办券商审查意见
正确答案:A,B,C,D
第2题：
关于发行后股东人数不超过200人的股票发行，下列说法中正确的是（）。
- A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知
- B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告
- C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料
- D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后，应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续
正确答案:C
第3题：
发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在制定媒体上披露下列哪些文件?（ ）
A．上市公告书
B．公司章程
C．申请股票上市的股东大会决议
D．上市保荐书
E．法律意见书
正确答案：ABCDE
第4题：
挂牌公司股票发行备案材料中的（）中可能披露认购协议中的特殊条款。
- A、发行情况报告书
- B、发行方案
- C、券商合法合规意见
- D、股票发行法律意见书
正确答案:A,B,C,D
第5题：
下列关于收购事项披露的说法错误的是（）。
- A、通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露董事会决议公告、股票发行方案的同时，披露收购报告书等文件
- B、通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时，披露收购报告书等文件
- C、以协议方式进行挂牌公司收购的，收购人应当在相关协议签订之日起2个转让日内披露收购报告书等文件
- D、以协议方式进行挂牌公司收购导致挂牌公司实际控制人发生变化的，挂牌公司应当在收购完成后2日内披露实际控制人变动的公告
正确答案:B
第6题：
挂牌公司应当在T-3日前（T日为新增股份可转让日）前（含T-3日）披露该次新增股份的相关文件，其中新增股份相关文件不包括（）。
- A、股票发行情况报告书
- B、主办券商合法合规性意见
- C、法律意见书
- D、发行认购公告
正确答案:D
第7题：
某挂牌公司在向全国股转系统提交股票发行材料后，拟终止该次股票发行的，以下哪种情形将导致公司不能正常履行终止发行的程序？（）
- A、律师未出具终止股票发行的法律意见书
- B、已与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
- C、未经证监会同意
- D、主办券商未出具审查意见
正确答案:D
第8题：
以下挂牌公司股票发行中的行为不属于违法违规的是（）。
- A、在取得股份登记函之前使用募集资金
- B、出借公司股东证券帐户
- C、股份代持
- D、审议股票发行事项时，关联股东回避表决
正确答案:D
第9题：
挂牌公司向下列哪些股东发行股票时，股东大会在审议时应当履行回避表决制度？（）
- A、控股股东
- B、控股股东之妻
- C、持股5%以下的小股东
- D、控股股东控制的其他企业
正确答案:A,B,C,D
第10题：
挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司（）中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。
- A、股票认购对象
- B、前次发行股票认购对象
- C、挂牌公司现有股东
- D、前两次发行股票认购对象
正确答案:A,C