新三板董秘资格考试
挂牌公司董监高日常监管中，下列说法正确的是（）。A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董监高B、挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高C、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象D、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，可以不组织改选或另聘
题目
挂牌公司董监高日常监管中，下列说法正确的是（）。
- A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董监高
- B、挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
- C、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象
- D、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，可以不组织改选或另聘
参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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相似问题和答案
第1题：
以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）。
Ⅰ．挂牌公司董、监、高
Ⅱ．基金管理公司
Ⅲ．注册资本600万元，实收资本400万元的合伙企业
Ⅳ．注册资本500万元的一人有限公司
Ⅰ．挂牌公司董、监、高
Ⅱ．基金管理公司
Ⅲ．注册资本600万元，实收资本400万元的合伙企业
Ⅳ．注册资本500万元的一人有限公司
A、Ⅰ
B、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（2017年修订）第6条规定，下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行：①《非上市公众公司监督管理办法》第39条规定的公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工，以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织；②符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。
Ⅰ项，《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第39条规定，本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（2017年修订）第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，其注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
Ⅰ项，《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第39条规定，本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（2017年修订）第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，其注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
第2题：
以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（ ）。
Ⅰ 挂牌公司董、监、高
Ⅱ基金管理公司
Ⅲ 注册资本600万元，实收资本400万元的合伙企业
Ⅳ 注册资本500万元的一人有限公司
Ⅰ 挂牌公司董、监、高
Ⅱ基金管理公司
Ⅲ 注册资本600万元，实收资本400万元的合伙企业
Ⅳ 注册资本500万元的一人有限公司
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》（2017年修订）第6条规定，下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行：1、《非上市公众公司监督管理办法》第39条规定的公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工，以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织；2、符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。 Ⅰ项，《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第39条规定，本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：1、公司股东；2、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；3、符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》（2017年修订）第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：1、实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；2、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，其注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》（2017年修订）第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：1、实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；2、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，其注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
第3题：
根据新《证券法》,下列各项理解中正确的是()。
A.信息披露义务人披露信息，应当简明清晰、通俗易懂
B.在新三板挂牌的公司也要进行定期和临时报告
C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露
D.董监高对证券发行文件有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由;对此，发行人应当披露，否则，董监高可以直接申请披露
答案：ABCD
第4题：
某公司董监高持有该公司10000股，其中5000股属于挂牌前取得的原始股，另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职，挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时，应如何申报股份性质？（）
- A、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股
- B、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股
- C、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售
- D、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售
正确答案:B
第5题：
关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪些说法是正确的？（）
- A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高
- B、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象
- C、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施
- D、挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司的董监高
正确答案:A,B,C,D
第6题：
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列情形中，上市公司董监高不得减持股份的是（ ）。
A.持有上市公司5%股份的股东因涉嫌证券期货违法犯罪被刑事判决作出之后未满6个月
B.董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月
C.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被司法机关立案侦查期间
D.上市公司因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月
B.董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月
C.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被司法机关立案侦查期间
D.上市公司因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月
答案：B
解析：
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第7条规定，具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份： 1、董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。
2、董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。
3、中国证监会规定的其他情形。
上市公司控股股东和持股5%以上股东，统称大股东。
2、董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。
3、中国证监会规定的其他情形。
上市公司控股股东和持股5%以上股东，统称大股东。
第7题：
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列情形中，上市公司董监高不得减持股份的是（）。
A、持有上市公司5%股份的股东因涉嫌证券期货违法犯罪被刑事判决作出之后未满6个月
B、董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月
C、上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被司法机关立案侦查期间
D、上市公司因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月
B、董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月
C、上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被司法机关立案侦查期间
D、上市公司因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月
答案：B
解析：
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第7条规定，具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份：
①董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。
②董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。
③中国证监会规定的其他情形。
上市公司控股股东和持股5%以上股东，统称大股东。
①董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。
②董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。
③中国证监会规定的其他情形。
上市公司控股股东和持股5%以上股东，统称大股东。
第8题：
A上市公司拟进行公开增发股票，则在其公开增发股票上市前，A公司的保荐机构应当对A公司的董、监、高进行辅导。（ ）
答案：错
解析：
第9题：
为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。
- A、挂牌公司、主办券商、存放募集资金的商业银行
- B、主办券商、会计师事务所、存放募集资金的商业银行
- C、挂牌公司、主办券商、律师
- D、挂牌公司、主办券商、会计师事务所
正确答案:A
第10题：
关于挂牌公司收购涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。
- A、失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司
- B、如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，其实际控制人、法定代表人、现任董监高以及核心员工不得为失信联合惩戒对象
- C、收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表意见
- D、收购人应当在《收购报告书》中对上述情况进行披露
正确答案:B