深交所拟上市公司董秘
下列人员中属于《证券法》规定的知悉证券交易内幕信息的知情人员的为（）A、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员B、持有公司5％以上股份的股东C、发行人控股的公司的高级管理人员D、担任发行股票公司审计师的中介机构E、公司内部参与发行的工作人员
题目
下列人员中属于《证券法》规定的知悉证券交易内幕信息的知情人员的为（）
- A、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员
- B、持有公司5％以上股份的股东
- C、发行人控股的公司的高级管理人员
- D、担任发行股票公司审计师的中介机构
- E、公司内部参与发行的工作人员
相似问题和答案
第1题：
根据《中华人民共和国证券法》的规定，知悉证券交易内幕信息的知情人员不包括 ( )。
A．发行人的董事
B．持有公司3%股份的股东
C．发行人控股的公司的高级管理人员
D．保荐人
解析：此题所涉及内容，新教材中已删除。
第2题：
A、发行人的董事、监事、高级管理人员
B、持有公司5%以上股份的股东
C、发行人控股的公司
D、其董事、监事、高级管理人员
第3题：
知悉证券交易内幕信息的知情人员是持有公司( )以上股份的股东。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
[答案] C
[解析] 《证券法》第七十四条规定，持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
第4题：
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员是 （ ）。
A．发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B．持有公司5%以上股份的股东
C．证券监督管理机构工作人员
D．参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
本题考核内幕人员的界定。
【该题针对“禁止的交易行为”知识点进行考核】
第5题：
下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是( )。
A．上市公司的总会计师
B．持有上市公司3％股份的股东
C．上市公司控股的公司的董事
D．上市公司的监事
解析：本题考核内幕信息的知情人员的界定。根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；……。本题B选项持股比例未达到5％，不属于内幕信息的知情人。
第6题：
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。
A．发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B．持有公司5%以上股份的股东
C．国务院证券监督管理机构工作人员
D．参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
第7题：
A.须是知悉证券交易内幕信息的知情人员
B.掌握内幕信息
C.从事内幕交易
D.从事内幕的审计
E.从事内幕的监督
第8题：
《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．发行人的控股公司的高级管理人员
B．持有公司5%以上股份的股东
C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D．发行股票或公司债的公司一般工作人员
答案为ABC。我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第9题：
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员
C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
第10题：
B:5%
C:2%
D:10%