银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度()。
第1题:
A、报告期合规风险状况的变化情况
B、已识别的违规事件
C、合规缺陷
D、已采取的或建议采取的纠正措施
第2题:
()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。
A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
B.向银监会提交商业银行合规风险评估报告
C.实施合规风险的监测报告工作
D.全面协调银行合规风险的识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
第3题:
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。
A、重要业务活动的合规情况
B、合规评估和监测机制的运行
C、存在的主要合规风险及应对措施
D、合规培训情况
第4题:
第5题:
以下说法错误的是___。
A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。
第6题:
合规管理定期报告的核心要素是()。
A.合规风险评估情况
B.合规风险监测情况
C.合规风险原因分析
D.已采取的风险控制措施
第7题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第8题:
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
第9题:
第10题: