多选题合规管理定期报告的核心要素是（）。A合规风险评估情况B合规风险监测情况C合规风险原因分析D已采取的风险控制措施

合规管理定期报告的核心要素是()。

A.合规风险评估情况

B.合规风险监测情况

C.合规风险原因分析

D.已采取的风险控制措施

()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

A.合规管理部门

B.合规负责人

C.合规管理岗位

D.分管合规的领导

合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。

①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训

A.①②③

B.①④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

下列说法正确的是()。

A.各级机构的合规负责人不得分管业务条线

B.合规报告分为定期报告和临时报告两种

C.合规定期报告为每年一次

D.合规管理流程由合规风险识别、评估、监测、报告/披露等环节组成

以下哪几项是商业银行员工的合规报告职责( )

A.主动发现并报告合规风险点或者隐患

B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为

C.定期报告本部门的合规风险信息

D.定期报告所在机构的合规风险信

A、报告期合规风险状况的变化情况

B、已识别的违规事件

C、合规缺陷

D、已采取的或建议采取的纠正措施