案件防控知识竞赛
下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的“三项”措施（）A、机构准入与银行轮岗轮调和强制休假制度挂钩B、机构准入与银行人力资源配置水平挂钩C、机构准入，业务准入、高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩D、实施对总行管理部门和分支行负责人诚勉谈话机制，并与岗位任职挂钩
题目
下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的“三项”措施（）
- A、机构准入与银行轮岗轮调和强制休假制度挂钩
- B、机构准入与银行人力资源配置水平挂钩
- C、机构准入，业务准入、高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩
- D、实施对总行管理部门和分支行负责人诚勉谈话机制，并与岗位任职挂钩
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相似问题和答案
第1题：
下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部监督机制方面的内容（）
- A、强化岗位流程制约
- B、强化业务流程管理
- C、完善稽核体系
- D、完善风险管理构架
正确答案:C
第2题：
各中资银行业金融机构案件防控与治理工作考评结果，与以下（）监管行为挂钩。
- A、市场准入
- B、现场检查频度
- C、高管人员履职评价
- D、监管评级
正确答案:A,B,C,D
第3题：
下列哪项不属于农村中小金融机构案件防控工作规划的目标()
A.规范
B.强化
C.提升
D.总结
参考答案：D
第4题：
下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容（）
- A、公司治理
- B、外部环境
- C、技术防范
- D、信息披露
正确答案:B
第5题：
下列哪几项属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的“三项”措施（）
- A、机构准入与银行轮岗轮调和强制休假制度挂钩
- B、机构准入与银行人力资源配置水平挂钩
- C、机构准入、业务准入、高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩
- D、实施对总行管理部门和分支行负责人诫勉谈话制度，并与岗位任职挂钩
正确答案:A,B,C
第6题：
中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。
- A、查、防、控、堵、教
- B、查、控、堵、罚、教
- C、查、控、堵、惩、教
- D、查、防、堵、惩、教
正确答案:D
第7题：
简述银行案件风险定义及其防控措施。
正确答案: 定义及其防控措施（银行案件风险属于操作风险范畴，是银行发生工作人员违法违规违纪或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。银行案件风险的防控措施包括：
1、完善公司法人治理机制
2、建立健全案件风险防控责任制度
3、加强内部控制体系建设
4、下大力气狠抓执行力建设
5、增强稽核和业务检查的有效性
6、建立案件责任追究制度
7、强化科技系统技防能力
8、建立科学的激励约束机制
9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化
10、加强对案防工作的监管
第8题：
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。
A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料
B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排
C、银行业案件统计与分析资料
D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告
答案：ABCD
第9题：
下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）
- A、确保不发生百万元以上大案、要案
- B、力争不发生百万元以下案件
- C、完善案件防控责任体系
- D、建立案件防控长效机制
正确答案:A,B,C,D
第10题：
下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部控制机制方面的内容（）
- A、强化岗位流程制约
- B、强化业务流程管理
- C、完善稽核体系
- D、完善风险管理构架
正确答案:A