案件防控知识竞赛
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相似问题和答案
第1题：
《湖北省农村信用社案件防控专项治理活动实施方案》中所指的“案件防控”范围包括哪些?
正确答案：因违规操作或处置不当，可能引发贪污、挪用、抢劫、诈骗、洗钱、违法发放贷款等各类经济、刑事案件及其严重违规违纪案件。案件的主要类型：一是以各种手段挪用信用社结算资金、往来资金等;二是以各种手段挪用客户资金;三是收存、收贷、收息资金不入账;四是发放冒名贷款并被内部员工挪用;五是采用各种虚假手段编造信息骗取信用社资金;六是以各种违法手段发放贷款;七是洗钱;八是在信贷、大额购建、处置资产等方面收受贿赂;九是内外勾结盗取信用社资金;十是外部抢劫、盗窃及涉枪案件;十一是其他违法违规案件。
第2题：
银监会案件防控的类型主要有哪些？
正确答案: 主要包括：银行从业人员实施或未正确履行岗位职责所引发的，以银行或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等，应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件。
第3题：
如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?
答案：(1)完善公司(法人)治理机制。(2)建立健全案件防控责任制度(3)加强内部控制体系建设。(4)下大力气狠抓执行力建设。(5)增强稽核和业务检查的有效性。(6)建立案件责任追究制度。(7)强化科技系统技防功能。(8)建立科学的激励约来机制。(9)培育良好的企业文化、风险文化、合规文化。(10)加强对案防工作的监管。
第4题：
现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）
- A、案件防控工作形势依然严峻
- B、防控案件风险难度加大
- C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
- D、案件治理长效机制扎实起步
正确答案:A,B,C
第5题：
下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）
- A、确保不发生百万元以上大案、要案
- B、力争不发生百万元以下案件
- C、完善案件防控责任体系
- D、建立案件防控长效机制
正确答案:A,B,C,D
第6题：
上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些？
正确答案: 案件防控工作考评的主要内容包括案件防控工作日常开展情况和构建案件防控长效机制情况两大块。其中，案件防控工作日常开展情况主要包括三个方面：
（一）案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况；
（二）风险自查自评、排查工作情况，特别是主动排查情况及成效；
（三）发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况。
构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面：
（一）制度体系建设情况；
（二）合规风险管理情况；
（三）信息体系建设情况；
（四）纠错机制建设情况。
第7题：
中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。
- A、查、防、控、堵、教
- B、查、控、堵、罚、教
- C、查、控、堵、惩、教
- D、查、防、堵、惩、教
正确答案:D
第8题：
江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路。
参考答案：江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路是：以行业管理为引导，以农村合作金融机构为主体，以监管检查与评价为推动，以完善组织体系为抓手，以完善内控机制为核心，以检查评价为手段，逐步建立和完善案件防控长效机制。
第9题：
在案件防控方面，下列哪些表述是正确的（）
- A、各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人，对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任
- B、要全面落实案件防控目标责任制，层层签订案件防控目标责任书，形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案件防控工作机制
- C、对未完成责任目标或发生重大案件的，要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬，并在年度考评中一票否决
- D、要畅通信访举报渠道，使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映，对举报查实的案件，在对涉案人员严查严处的同时，对举报人要予以重奖
正确答案:A,B,C,D
第10题：
经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。
- A、规范化
- B、制度化
- C、长期化
- D、常态化
正确答案:A,B,D