案件防控知识竞赛
在受理与审核代收代付业务时，应合理配备业务经办与审核人员，并严格执行岗位风险制约措施，以下属于岗位风险制约措施的有（）A、双人操作B、亲属回避C、后台监控D、岗位轮换
题目
在受理与审核代收代付业务时，应合理配备业务经办与审核人员，并严格执行岗位风险制约措施，以下属于岗位风险制约措施的有（）
- A、双人操作
- B、亲属回避
- C、后台监控
- D、岗位轮换
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相似问题和答案
第1题：
在受理与审核代收代付业务时，伪造证件开户的风险表现包括（）
- A、客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，以他人证件资料申请开立账户办理代收代付业务，为洗钱、诈骗等非法活动作准备
- B、客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，或者利用银行防控措施落后的条件，使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金
- C、银行工作人员使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金
- D、银行经办人员以他人证件资料擅自开户，并持有他人账户，以备侵占挪用客户资金
正确答案:B,C
第2题：
代收代付业务风险防控的三个重点环节是（）
- A、业务受理审核、数据录入及账务处理、资金对账
- B、代收代付协议审签、数据录入及账务处理、资金对账
- C、业务准入、数据录入及账务处理、资金对账
- D、业务准入、代收代付协议审签、资金对账
正确答案:A
第3题：
代收代付业务主要分为六个操作环节: 、 、、数据录人及账务处理、资金对账，手续费结算。( )
A.业务准人
B.代收代付协议审签
C.业务受理审核
D.办理业务
答案：ABC
第4题：
结售汇业务应遵循业务审核与交易处理相分离的原则。其中（）和（）两项岗位必须互斥，做到受理结售汇业务的审核人员与核心系统办理结售汇交易的经办人员不为同一人。
- A、A复核
- B、B经办
- C、C授权
- D、D审核
正确答案:B,D
第5题：
在受理与审核代收代付业务时，应严把客户业务授权关，经办人员应认真确认及保留（）
- A、客户有效身份资料或单位有效证明
- B、经单位授权的业务申请人身份资料
- C、批量代发代扣客户身份资料
- D、与客户签订的授权协议书
正确答案:A,B,C,D
第6题：
在受理与审核代收代付业务时，对（）的不能擅自为其办理业务。
- A、无证
- B、假证
- C、证件与客户明显不符
- D、代理手续不全
正确答案:A,B,C,D
第7题：
在审核代收代付业务过程中，就认真对业务合规合法性进行审查，审核内容包括（）
- A、证件是否有效
- B、资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配
- C、经营范围与其提出业务申请是否相符
- D、代收代付对方是否属于合作方业务客户
正确答案:B,C,D
第8题：
以下哪些属于代收代付业务受理与审核阶段的主要风险点（）
- A、客户资质
- B、客户身份确认
- C、数据传递途径
- D、资料交接
- E、业务审核
正确答案:A,B,C,E
第9题：
批量代收代付资料受理岗负责受理审核（）
- A、委托单位提交的业务资料
- B、负责审核资料真实性、合法性和完整性
- C、格式是否符合业务要求
- D、负责与委托单位办理资料交接手续
正确答案:A,B,C,D
第10题：
代收代付业务主要分为六个操作环节：（）、（）、（）、数据录人及账务处理、资金对账，手续费结算。
- A、业务准人
- B、代收代付协议审签
- C、业务受理审核
- D、办理业务
正确答案:A,B,C