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商业银行的（）负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。A、高级管理层B、董事会C、内审部门D、各级操作风险管理人员

题目

商业银行的（）负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。

  • A、高级管理层
  • B、董事会
  • C、内审部门
  • D、各级操作风险管理人员
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

商业银行的（ ）负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。

A.监事会

B.高级管理层

C.理事会

D.董事长


正确答案：B

第2题：

根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第3题：

商业银行的( )负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。

A.董事会

B.高级管理层

C.监事会

D.董事会和高级管理层


正确答案：B

第4题：

根据《商业银行操作风险管理指引》，下列不属于商业银行高级管理层在操作风险管理方面职责的是( )。


A.全面掌握本行操作风险管理的总体状况．特别是各项重大的操作风险事件或项目

B.在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任

C.制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设

D.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告

答案：C
解析：
《商业银行操作风险管理指引》第七条规定，“商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括：(一)在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任：(二)根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告：(三)全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目；(四)明确界定各部门的操作风险管理职责以及操作风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行操作风险管理职责，以确保操作风险管理体系的正常运行；(五)为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等；(六)及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。”根据第六条可知，制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设，是商业银行董事会的职责。选项C错误。

第5题：

对于操作风险的管理，商业银行内部审计部门的职责不包括（　　）。

A.负责执行董事会批准的操作风险战略和体系
B.负责监督评价操作风险治理架构的合理性
C.负责监督评价操作风险内控体系的有效性
D.负责监督评价操作风险管理流程的适用性

答案：A
解析：
内部审计部门负责监督评价操作风险治理架构的合理性、内控体系的有效性及管理流程的适用性。选项A属于商业银行高管层及高管层风险管理委员会的职责。

第6题：

商业银行的高级管理层负责执行()批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。

A、监事会

B、董事会

C、监事长

D、董事长


参考答案：B

第7题：

商业银行负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系的是：

A.高级管理层

B.各分支机构

C.分行级机构

D.监事会


正确答案：A

第8题：

根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行高级管理层的主要职责包括( )

A.在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；

B.全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目；

C.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程；

D.制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设；

E.及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。


正确答案：ABCE

第9题：

商业银行（ ）负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策的执行情况。

A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.风险管理部门

答案：B
解析：
商业银行董事会负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策的执行情况。

第10题：

下列关于商业银行业务外包管理的说法中，错误的是()。


A.商业银行外包管理的组织架构包括董事会、高级管理层及监事会

B.董事会负责审议批准外包的战略发展规划

C.高级管理层负责制定外包战略发展规划

D.高级管理层负责制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度

答案：A
解析：
商业银行外包管理的组织架构包括董事会、高级管理层及外包管理团队。

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