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金融机构反洗钱工作中有哪些义务？

题目

金融机构反洗钱工作中有哪些义务？

参考答案和解析
正确答案: 金融机构是资金流动的枢纽，是反洗钱工作的前沿，在反洗钱工作中承担着重要角色。新通过的《中华人民共和国反洗钱法》第三章规定了金融机构反洗钱义务。
1、建立健全反洗钱内部控制制度。
2、建立客户身份识别制度。
3、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
4、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
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第1题：

金融机构在反洗钱工作中的五项义务是什么?


参考答案：(1)建立和健全反洗钱内控制度;
(2)客户识别工作;
(3)大额资金交易和可疑交易报告;
(4)保存客户资料和交易记录;
(5)开展反洗钱宣传和培训。

第2题：

在反洗钱行政调查过程中，金融机构的义务有哪些?


答：一是配合调查义务;二是如实提供信息义务;三是不得拒绝和阻碍义务。

第3题：

中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,在反洗钱工作中的职责有哪些?()

A.组织、协调全国反洗钱工作

B.负责反洗钱的资金监测

C.制定金融机构反洗钱规章

D.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

E.在职责范围内调查可疑交易活动


答案：ABCDE

第4题：

金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：金融机构的反洗钱义务包括开展反洗钱培训和宣传工作。

第5题：

金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些?()

A.配合调查义务

B.如实提供信息义务

C.义务

D.拒绝调查义务


答案：ABC

第6题：

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当履行哪些反洗钱义务?


答：在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

第7题：

金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些

A配合调查义务

B如实提供信息义务

C保密义务

D拒绝调查义务


参考答案：ABC

第8题：

反洗钱工作是金融机构的全员性义务。()


参考答案：√

第9题：

金融机构反洗钱工作原则有哪些?


答案：合法审慎原则;保密原则;与司法机关、行政执法机关全面合作原则。

第10题：

《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些?


正确答案：①建立健全反洗钱内控制度;②建立客户身份识别制度;③建立客户身份资料和交易记录保存制度;④执行大额交易和可疑交易报告制度;⑤建立客户身份资料和交易记录保存制度。

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