农行产品知识竞赛

融资融券资金存管是农业银行为参与融资融券业务的个人或对公客户提供资金存管，实现银行结算账户和（）之间的资金划转等的服务。A、存管资金账户B、客户交易资金专用结算账户C、保证金存管专户D、信用资金账户

题目

融资融券资金存管是农业银行为参与融资融券业务的个人或对公客户提供资金存管，实现银行结算账户和（）之间的资金划转等的服务。

  • A、存管资金账户
  • B、客户交易资金专用结算账户
  • C、保证金存管专户
  • D、信用资金账户
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第1题：

客户信用资金账户，是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据。 （ ）


正确答案：×

第2题：

融资专用资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()


答案：错
解析：
融资专用资金账户；用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

第3题：

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )．

A．董事会关于经营融资融券业务的决议

B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明


正确答案：BCD
86．BCD【解析】A项应为股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

第4题：

证券金融公司的职责包括（ ）。
Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案：C
解析：
证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；中国证监会确定的其他职责。

第5题：

证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证监会提交的材料有()。

A:董事会关于经营融资融券业务的决议
B:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
C:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D:客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

答案：B,C,D
解析：
A项应为股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

第6题：

客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 （ ）


正确答案：×

第7题：

融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

A:信用交易资金交收账户
B:融资专用资金账户
C:客户信用交易担保资金账户
D:结算备付金账户

答案：C
解析：
客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

第8题：

融资融券业务中，客户信用资金台账，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。（ ）


正确答案：√

第9题：

关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C
解析：
Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

第10题：

融资融券存管业务一般需要总行与券商重新签订新的双方合作协议。关于三方协议，除了（）证券要求客户重新签署普通三方存管协议外，其他绝大部分开展融资融券存管业务的券商，均要求客户签订新的信用资金存管三方协议。

  • A、海通
  • B、中原
  • C、齐鲁
  • D、中信

正确答案:A

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