金融知识竞赛
银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。A、绩效考核是否充分体现合规因素B、是否建立制度评价和完善机制C、是否建立健全内部制度体系D、内部制度是否充分体现各项监管要求
题目
银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。
- A、绩效考核是否充分体现合规因素
- B、是否建立制度评价和完善机制
- C、是否建立健全内部制度体系
- D、内部制度是否充分体现各项监管要求
相似问题和答案
第1题：
个人贷款采取监管措施的行为不包括( )。
A．流程是否健全
B．制度是否得到执行
C．相关制度是否建立
D．相关制度是否完善
D【解析】个人贷款采取监管措施的行为包括三类：(1)相关制度是否建立；(2)流程是否健全；(3)制度是否得到执行。
第2题：
序时性现场检查法人治理和内控制度主要包括“三会”制度，决策机制、执行机制、监督机制、业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度。重点要检查（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）
- A、这些应当建立的制度是否已经建立
- B、建立的这些制度是否切合本单位实际，是否能够有针对性地解决问题
- C、各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系
- D、所定制度是否得到有效落实，落实不好的原因何在
- E、围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构，领导是否到位，内部稽核监督工作是否发挥了应有作用
- F、对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理
正确答案:A,B,C,D,E,F
第3题：
A.是否更新制度
B.是否更新流程图
C.是否覆盖关键控制点
D.是否更新监督体系
第4题：
是否建立信贷制度或流程的后续评价机制，定期对信贷制度或流程进行修订，满足监管新要求或适应新变化，体现了信贷制度内容合规性、有效性评价的要求。
正确答案:错误
第5题：
法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）
- A、现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求
- B、是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度
- C、现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点
- D、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
正确答案:D
第6题：
法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）
- A、是否建立法律风险咨询管理规定
- B、是否确定合规风险管理工作的基本原则
- C、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责
- D、是否明确法律事务的范围
正确答案:B
第7题：
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。
- A、公司员工近亲属持仓报告制度
- B、公司治理和内部控制制度
- C、公司风险监管指标管理制度
- D、公司客户保证金安全存管制度
正确答案:A,B,C,D
第8题：
在案防工作方面，银行业金融机构应当建立（ ）。
A.制度后评价体系
B.内部管理制度
C.信息科技系统
D.绩效考核和激励约束机制
第9题：
在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）
- A、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
- B、是否建立合同管理制度
- C、是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责
- D、是否对总行合规部与其它机构的关系
正确答案:B
第10题：
银行业金融机构应当建立（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。
- A、内部控制
- B、自查与整改
- C、制度后评价
- D、风险监控
正确答案:C