金融知识竞赛

银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度，发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到（）。

题目

银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度，发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到（）。

参考答案和解析
正确答案:每案立卷；专人管理
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第1题：

银监法制定的监管银行业的基本制度和措施，主要有()

A、银监会对银行业金融机构行使监管权力以银监法为依据。

B、银监会依法、独立行使对银行业金融机构的监管权力。

C、针对银行业金融机构的不同问题采取灵活的、递进的纠正措施和处罚措施

D、银监会行使监管权力由必要的监督和问责制约。


参考答案：ABCD

第2题：

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


答案：ABCD

第3题：

银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案,做到每案立卷,专人管理。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。

  • A、案防措施不落实
  • B、不重视案防工作
  • C、未认真执行规章制度
  • D、落实案防工作要求

正确答案:A,B

第5题：

银行业金融机构案件处置三项制度指

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


正确答案：ABC

第6题：

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持()的原则。

A、及时

B、准确

C、真实

D、完整


答案：AC

第7题：

下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。

A、银行业金融机构案件处置工作流程

B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法

C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度

D、案件风险信息快报


参考答案：D

第8题：

银行业金融机构案件处置三项制度包括()

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案防工作办法》

C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


参考答案：ACD

第9题：

下列哪一项的说法是错误的（）

  • A、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门
  • B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
  • C、银行业金融机构案件处臵坚持专案专档制度
  • D、银监会案件稽查部门对整个案件处臵工作过程进行评价

正确答案:A

第10题：

银行业金融机构案件处置三项制度包括（）

  • A、《银行业金融机构案件处臵工作规程》
  • B、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
  • C、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
  • D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

正确答案:A,C,D

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