中级金融专业

单选题《银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》（银监发[2010]111号）规定，案件涉及金额以()为准。A 发案后涉及风险资金B 立案时公安、司法机关确认的金额C 结案时实际损失金额D 法院判决后确认的金额

题目
单选题
《银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》（银监发[2010]111号）规定，案件涉及金额以()为准。
A

发案后涉及风险资金

B

立案时公安、司法机关确认的金额

C

结案时实际损失金额

D

法院判决后确认的金额

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第1题：

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持()的原则。

A、及时

B、准确

C、真实

D、完整


答案：AC

第2题：

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


答案：ABCD

第3题：

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第()类案件。

A、一

B、二

C、三

D、四


参考答案：C

第4题：

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第二类案件。


正确答案:错误

第5题：

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，外部人员实施的网银诈骗、电话银行诈骗等案件，一般按季度报送案件数据。


正确答案:错误

第6题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是()。

A、通报案件形势，分析案件特点，做出案件预判，提示案件风险

B、剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，统筹工作安排

C、组织办案队伍，部署案件调查，确定案件性质，组织案件处置

D、确定问责尺度，督导后续整改，安排专项检查，组织后续评估


答案：ABCD

第7题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息,主要包括哪些内容()。

A、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规

B、客户反映非自身原因账户资金发生异常

C、收到重大案件举报线索

D、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索


答案：ABCD

第8题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。

A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料

B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排

C、银行业案件统计与分析资料

D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告


答案：ABCD

第9题：

下列关于案件调查的说法错误的是（）

  • A、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门
  • B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
  • C、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
  • D、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

正确答案:A

第10题：

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，银行业金融机构可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。


正确答案:错误

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