金融知识竞赛
在我国，请问下列何种金融机构得公开募集债券型基金（）A、证券投资信托事业B、证券金融公司C、综合证券商D、证券投资顾问事业
题目
在我国，请问下列何种金融机构得公开募集债券型基金（）
- A、证券投资信托事业
- B、证券金融公司
- C、综合证券商
- D、证券投资顾问事业
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第1题：
在我国内地，一般情况下，发行金融债券的申请获得批准以后，发行人首先应（ ）。
A．公告公开募集文件
B．向传媒吹风，公开发债信息
C．印制金融债券
D．支付发行手续费
正确答案：C
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。
第2题：
在我国，目前不允许进行股权投基金的( )。
A.自行募集
B.委托募集
C.公开募集
D.非公开募集
正确答案：C
解析：在我国，目前不允许进行股权投基金的公开募集。
解析：在我国，目前不允许进行股权投基金的公开募集。
第3题：
在我国，募集设立包括（）。
A.发起设立
B.公开募集
C.定向募集
D.渐次设立
参考答案：B, C
第4题：
下列股权投资基金，属于公开发行的是（ ）。
A.募集人数为40人的有限责任公司型基金
B.募集人数为80人的股份有限公司型基金
C.募集人数为60人的合伙型基金
D.募集人数为100人的契约型基金
B.募集人数为80人的股份有限公司型基金
C.募集人数为60人的合伙型基金
D.募集人数为100人的契约型基金
答案：C
解析：
我国股权投资基金投资者人数限制如下：①公司型基金，有限公司不超过50人、股份公司不超过200人；②合伙型基金不超过50人；③契约型基金不超过200人。如果基金在募集中超过了《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量的募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行。（注意题目问的是公开发行，超过了规定的人数限制就是公开发行）
第5题：
关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）
A.非公开募集基金，也称为私募基金
B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
答案：B
解析：
与公开募集基金相比，私募基金投资人人数较少，运作形式灵活，不具有外部性和公众性。
第6题：
公募债券是指向不特定的多数投资者公开募集的债券，它可以在证券市场上公开上市交易。私募债券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券，私募债券一般不能公开上市交易。 （ ）
正确答案：√
第7题：
下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）
A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金
答案：D
解析：
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
第8题：
一般而言，债券型基金所募集资金的( )以上投资于债券。
A.30﹪
B.50﹪
C.60﹪
D.80﹪
参考答案：D
第9题：
()在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
A:封闭式基金
B:开放式基金
C:契约型基金
D:公司型基金
B:开放式基金
C:契约型基金
D:公司型基金
答案：A
解析：
封闭式基金在基金募集期间任何人不得动用。故选A。
第10题：
我国目前只能以（ ）。
A.公开募集
B.非公开方式募集
C.一般方式募集
D.特殊方式募集
B.非公开方式募集
C.一般方式募集
D.特殊方式募集
答案：B
解析：
股权投资基金通常以非公开方式募集（私募），我国目前只能以非公开方式募集。