杨帆杯证券知识竞赛
《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）A、证券公司B、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构C、证券投资咨询机构D、证券资信评估机构
题目
《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）
- A、证券公司
- B、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构
- C、证券投资咨询机构
- D、证券资信评估机构
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相似问题和答案
第1题：
按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（ ）。
A.独立基金销售机构
B.证券投资咨询机构
C.商业银行
D.信托公司
E.证券公司
B.证券投资咨询机构
C.商业银行
D.信托公司
E.证券公司
答案：A,B,C,E
解析：
《证券投资基金销售管理办法》(2013年版)规定对基金销售业务资格申请实行注册制，将基金销售机构类型扩大至商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。
第2题：
从事证券业务的专业人员包括（）。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：B
解析：
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。
第3题：
基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()
答案：A
解析：
【详解】A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指：①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；②基金管理公司的管理人员和业务人员；③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；⑦协会规定的其他人贸。
第4题：
下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、
受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、
咨询等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、
受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、
咨询等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ
答案：A
解析：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，
包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、
研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，
包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、
咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤
中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，
包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、
研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，
包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、
咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤
中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
第5题：
下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
第6题：
按照《证券投资基金销售管理办法》，下列机构中，不可以申请基金代销业务资格的是( )。
A.证券投资咨询机构
B.证券公司
C.信托公司
D.商业银行
B.证券公司
C.信托公司
D.商业银行
答案：C
解析：
2013年版的《证券投资基金销售管理办法》对基金销售业务资格申请实行注册制，将基金销售机构类型扩大至商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。
第7题：
按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②④
答案：A
解析：
考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指： 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
第8题：
下列选项中，从事证券业务的机构不包含（ ）。?
A：证券公司
B：基金销售机构
C：中国证监会
D：证券投资咨询机构
B：基金销售机构
C：中国证监会
D：证券投资咨询机构
答案：C
解析：
《证券业从业人员资格管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（1）证券公司（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。故此题选C。
第9题：
下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（ ）。
A.证券投资咨询机构
B.证券资信评估机构
C.基金销售机构
D.金融资产管理公司
B.证券资信评估机构
C.基金销售机构
D.金融资产管理公司
答案：D
解析：
从事证券业务的机构有：（1）证券公司。（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。（3）证券投资咨询机构。（4）证券资信评估机构。（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构
第10题：
(2018年)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。