证劵从业( 新 )

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。 Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员 Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。
Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。( )


正确答案:×
1995年原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在此我国推行证券业从业人员资格管理制度。

第2题:

基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()


答案:A
解析:
【详解】A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指:①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;⑦协会规定的其他人贸。

第3题:

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,属于证券业从业人员。( )


正确答案:√
[答案] √
[解析] 证券业从业人员包括:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第4题:

下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是( )。

A.证券投资咨询机构
B.证券资信评估机构
C.基金销售机构
D.金融资产管理公司

答案:D
解析:
从事证券业务的机构有:(1)证券公司。(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。(3)证券投资咨询机构。(4)证券资信评估机构。(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构

第5题:

下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是( )。

A: 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员
B: 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C: 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D: 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

答案:A
解析:
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定.从事证券业务的专业人员是指:
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,
包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、
研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,
包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、
咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员:③
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的号业人员及其管理人员;⑤
中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第6题:

下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员


答案:A,B,C,D
解析:
我国《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员,包括:(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;(2)基金管理公司的管理人员和业务人员;(3)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;(4)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;(5)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;(6)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;(7)中国证券业协会规定的其他人员。

第7题:

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。

A、期货投资咨询资格
B、证券投资咨询资格
C、期货从业人员资格
D、证券销售从业人员资格

答案:C
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准:(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
易所的会员资格,申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市
场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第8题:

证券资信评估机构中,从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,不属于证券业从业人员。( )


正确答案:×
答案为B。《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定,申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券业从业资格的评级从业人员不少于20人。

第9题:

按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括( )。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案:A
解析:
考点:本题考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员,是指证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员。包括:相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,含相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,含相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第10题:

《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:()

  • A、证券公司
  • B、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构
  • C、证券投资咨询机构
  • D、证券资信评估机构

正确答案:A,B,C,D

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