杨帆杯证券知识竞赛
分支机构合规人员应当充分了解单位所从事的各项业务，理解各项业务当中存在的（）A、操作风险B、违规风险C、法律与合规风险D、经营风险
题目
分支机构合规人员应当充分了解单位所从事的各项业务，理解各项业务当中存在的（）
- A、操作风险
- B、违规风险
- C、法律与合规风险
- D、经营风险
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相似问题和答案
第1题：
39 ．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 ( ) 。
A ．市场风险
B ．合规风险
C ．经营风险
D ．操作风险
正确答案：A
39 ． 【答案】 A
【 解析 】 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险 ， 即因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，这也是证券公司自营业务面临的主要风险 。
39 ． 【答案】 A
【 解析 】 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险 ， 即因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，这也是证券公司自营业务面临的主要风险 。
第2题：
资产管理业务的风险主要有()。
A:合规风险
B:市场风险
C:经营风险
D:管理风险
B:市场风险
C:经营风险
D:管理风险
答案：A,B,C,D
解析：
资产管理业务存在较大风险。其风险种类和表现形式与自营业务的风险基本相似，主要有以下几种：合规风险；市场风险；经营风险；管理风险。
第3题：
合规风险管理包括()。
A、有效识别合规风险
B、主动避免违规事件发生
C、持续修订相关制度
D、主动采取各项纠正措施
答案：ABCD
第4题：
证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()
答案：对
解析：
证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。
第5题：
资产管理业务存在的风险主要有（ ）。
A.合规风险 B.市场风险
C.经营风险 D.管理风险
A.合规风险 B.市场风险
C.经营风险 D.管理风险
答案：A,B,C,D
解析：
答案为ABCD。资产管理业务存在较大风险，其风险种类和表现形式与自 营业务的风险基本相似，主要包括：合规风险、市场风险、经营风险、管理风险。
第6题：
关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。
A.合规人员应当了解各种业务的运作流程
B.合规人员应当熟悉业务制度
C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
D.合规人员应当对违规事实进行客观评价
B.合规人员应当熟悉业务制度
C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
D.合规人员应当对违规事实进行客观评价
答案：D
解析：
专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
第7题：
资产管理业务的存在风险不包括()。
A:合规风险
B:市场风险
C:声誉风险
D:经营风险
B:市场风险
C:声誉风险
D:经营风险
答案：C
解析：
资产管理业务存在的风险主要有合规风险、市场风险、经营风险和管理风险。本题正确答案为C。
第8题：
自营业务的风险主要包括（ ）。
A．政策风险
B．经营风险
C合规风险
D．市场风险
正确答案：BCD
BCD
自营业务的风险：(1)合规风险；(2)市场风险；(3)经营风险。
BCD
自营业务的风险：(1)合规风险；(2)市场风险；(3)经营风险。
第9题：
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。
A:市场风险
B:合规风险
C:经营风险
D:操作风险
B:合规风险
C:经营风险
D:操作风险
答案：A
解析：
所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，即因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险，这也是证券公司自营业务面临的主要风险。
第10题：
证券自营业务的风险有()。
A:合规风险
B:技术风险
C:市场风险
D:经营风险
B:技术风险
C:市场风险
D:经营风险
答案：A,C,D
解析：