杨帆杯证券知识竞赛

集合计划投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并（）A、向中国证监会报告B、向中国证券业协会报告C、向住所地中国证监会派出机构报告D、向住所地中国证券业协会派出机构报告

题目

集合计划投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并（）

  • A、向中国证监会报告
  • B、向中国证券业协会报告
  • C、向住所地中国证监会派出机构报告
  • D、向住所地中国证券业协会派出机构报告
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第1题：

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、1年


正确答案：B

第2题：

证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（ ）


正确答案：√

第3题：

第 94 题 证券公司应向（　　）报送年度报告。

A．中国证监会

B．公司住所地的中国证监会派出机构

C．中国证券业协会

D．中国证券登记结算公司


正确答案：ABCD
本题考查证监会对投资银行业务的检查。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

第4题：

证券公司应向（ ）报送年度报告。
A.中国证监会 B.公司住所地的中国证监会派出机构
C.中国证券业协会 D.中国证券登记结算公司


答案：A,B,C,D
解析：
答案为ABCD。中国证监会的非现场检查的第一项是证券公司的年度告。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券ik协会报送年度报告。

第5题：

证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。

A:通过内部程序报告
B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告
C:向中国证券业协会报告
D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告

答案：A,B
解析：
根据《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定，从业人员在发现违法违规行为时，首先要通过内部程序报告；机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告。

第6题：

证券公司的年度报告必须报送的部门是（ ）。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．公司住所地的中国证监会派出机构

D．中国证券登记结算公司


正确答案：ABCD

第7题：

根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则()。

A:从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B:机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
C:向中国证券业协会报告
D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告

答案：A,B
解析：
根据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

第8题：

私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向( )报告。

A、中国证券业协会

B、中国证监会派出机构

C、中国证监会

D、中国基金业协会


正确答案：D
解析：私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向中国基金业协会报告。

第9题：

私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（ ）报告。

A.中国证券业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.中国基金业协会

答案：D
解析：
私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向中国基金业协会报告。

第10题：

在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户委托资产损失的，资产托管机构除通知客户，还应报告

A:证券公司住所地中国证监会派出机构
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:证券交易所

答案：A
解析：
资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构，投资指令未生效的，应当拒绝执行。

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