金融市场基础知识
单选题定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。A 向中国证券业协会报告B 提前或者在合理时间内告知客户C 向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告D 在合理时间内披露
题目
单选题
定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。
A
向中国证券业协会报告
B
提前或者在合理时间内告知客户
C
向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告
D
在合理时间内披露
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相似问题和答案
第1题：
证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。（ ）
正确答案：×
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定；②执行公平的交易分配制度，公平对待客户；③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定；②执行公平的交易分配制度，公平对待客户；③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
第2题：
证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。 （ ）
正确答案：√
第3题：
证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（ ）
正确答案：×
第4题：
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。
A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
答案：B
解析：
①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作；②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施；③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
第5题：
我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。
A:将部分高端客户发展成为定向资产资产管理客户
B:依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬
C:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务
D:单独收取投资顾问服务费用
B:依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬
C:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务
D:单独收取投资顾问服务费用
答案：A,B,C,D
解析：
从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬，部分证券公司探索单独收取投资顾问服务费用，或者将部分高端客户发展成定向资产管理客户。随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务，基于客户的具体需求，向客户提供定向资产管理或者投资组合管理建议服务（投资顾问服务）。在这种情况下，提供证券投资顾问服务的人员也应当取得证券投资咨询执业资格，注册为证券投资顾问。
第6题：
定向资产管理业务的投资风险由证券公司承担。（ ）
正确答案：×
定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担。
定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担。
第7题：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。?
A：中国证监会
B：中国证券业协会
C：证监会派出机构
D：证券公司
B：中国证券业协会
C：证监会派出机构
D：证券公司
答案：B
解析：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
第8题：
甲证券公司是一个剐成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )．
A．该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B．为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C．投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D．定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
正确答案：ACD
88. ACD【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
88. ACD【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
第9题：
关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）
A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
答案：A
解析：
证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
第10题：
关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。
A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务
答案：B,C
解析：
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。