定向资产管理业务投资主办人发生变更,证券公司应当采取的措施包括()。
第1题:
第2题:
第3题:
证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(??)进行执业注册。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司
单选题定向资产管理业务投资主办人发生变更,证券公司应当采取的措施包括()。A 向中国证券业协会报告B 提前或者在合理时间内告知客户C 向往所地,资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告D 在合理时间内披露
单选题集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个月内,按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A 1B 2C 3D 4
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
证券公司资产管理业务发生关联交易,应该采取的措施包括( )。 Ⅰ.事先取得客户的同意 Ⅱ.事后告知资产托管机构 Ⅲ.事后告知客户 Ⅳ.向证券交易所报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
集合计划投资主办人发生变更的,证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露,并()A、向中国证监会报告B、向中国证券业协会报告C、向住所地中国证监会派出机构报告D、向住所地中国证券业协会派出机构报告
下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是( )A.证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务 B.投资主办人不得进行内幕交易.操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为,或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务 C.同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务 D.投资主办人发生变更的,证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露,并向住所地.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告
(2019年)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司
资产管理业务运行中发生影响公司资产管理业务运营的重大事件,应当在事件发生后()个工作日内向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监局及中国证券业协会书面报告。A、3B、2C、5D、1
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会