证券市场法律法规
单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。A 已取得证券从业资格B 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚D 证券业协会规定的其他条件
题目
单选题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。
A
已取得证券从业资格
B
具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D
证券业协会规定的其他条件
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相似问题和答案
第1题：
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A、已取得证券从业资格
B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
答案：C
解析：
本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。@##
第2题：
关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）
A． 已取得证券从业资格
B． 具备良好的诚信记录及职业操守
C． 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
D． 最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
B． 具备良好的诚信记录及职业操守
C． 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
D． 最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
答案：D
解析：
申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚；④协会规定的其他条件。
第3题：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。?
A：中国证监会
B：中国证券业协会
C：证监会派出机构
D：证券公司
B：中国证券业协会
C：证监会派出机构
D：证券公司
答案：B
解析：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
第4题：
证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
- A、7
- B、5
- C、3
- D、1
正确答案:C
第5题：
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
第6题：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。
A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件
答案：C
解析：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
第7题：
申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
- A、已取得证券从业资格
- B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- C、具备良好的诚信记录及职业操守
- D、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
正确答案:D
第8题：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。
A.1
B.2
C.3
D.4
B.2
C.3
D.4
答案：C
解析：
客户资产管理业务投资主办人的申请条件，包括已取得证券从业资格；具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；证券业协会规定的其他条件。
第9题：
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
- A、已取得证券从业资格
- B、具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- C、具备良好的诚信记录及职业操守
- D、最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
正确答案:A,C,D
第10题：
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
- A、取得证券从业资格
- B、取得证券经纪人资格
- C、具备良好的诚信记录及职业操守
- D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
正确答案:B