被监管机构采取重大行政监管措施未满3年
被证券业协会采取纪律处分未满3年
法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月
未通过证券从业人员年检
第1题:
第2题:
第3题:
证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。A、客户自行承担B、证券公司承担C、客户和证券公司共同承担D、客户和证券公司按比例承担
单选题关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的是( )。[2017年4月真题]Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册为投资主办人Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
单选题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A 证券交易所B 中国证券业协会C 中国证监会D 中国证券登记结算公司
中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。A、10B、15C、20D、30
证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为中违法的有:()A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划B、挪用客户资产C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务,应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。A 客户自行承担B 证券公司承担C 客户和证券公司共同承担D 客户和证券公司按比例承担
单选题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。A 中国证监会B 中国证券业协会C 中国证监会派出机构D 证券公司
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊
证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求?