证券市场法律法规
单选题关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A 已取得证券从业资格B 具备良好的诚信记录及职业操守C 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D 最近两年内没有受到监管部门的行政处罚
题目
单选题
关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
A
已取得证券从业资格
B
具备良好的诚信记录及职业操守
C
具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
D
最近两年内没有受到监管部门的行政处罚
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
投资主办人员须具有()证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
A:三年以上
B:两年以上
C:一年以上
D:五年以上
B:两年以上
C:一年以上
D:五年以上
答案：A
解析：
建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
第2题：
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A、已取得证券从业资格
B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
答案：C
解析：
本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。@##
第3题：
集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （ ）
正确答案：√
第4题：
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
第5题：
关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）
A． 已取得证券从业资格
B． 具备良好的诚信记录及职业操守
C． 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
D． 最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
B． 具备良好的诚信记录及职业操守
C． 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
D． 最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
答案：D
解析：
申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚；④协会规定的其他条件。
第6题：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。
A.1
B.2
C.3
D.4
B.2
C.3
D.4
答案：C
解析：
客户资产管理业务投资主办人的申请条件，包括已取得证券从业资格；具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；证券业协会规定的其他条件。
第7题：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。
A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件
答案：C
解析：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
第8题：
投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （）
答案：错
解析：
投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
第9题：
申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
- A、已取得证券从业资格
- B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- C、具备良好的诚信记录及职业操守
- D、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
正确答案:D
第10题：
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
- A、已取得证券从业资格
- B、具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- C、具备良好的诚信记录及职业操守
- D、最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
正确答案:A,C,D