一般从业资格考试

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）A、取得证券从业资格B、取得证券经纪人资格C、具备良好的诚信记录及职业操守D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

题目

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

  • A、取得证券从业资格
  • B、取得证券经纪人资格
  • C、具备良好的诚信记录及职业操守
  • D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案：C
解析：
客户资产管理业务投资主办人的申请条件，包括已取得证券从业资格；具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；证券业协会规定的其他条件。

第2题：

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。

A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件

答案：C
解析：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

第3题：

申请注册建筑师初始注册，应当具备哪些条件?


参考答案：①依法取得执业资格证书或者互认资格证书;
②只受聘于中华人民共和国境内的一个建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询、施工图审查、城乡规划编制等单位;
③近三年内在中华人民共和国境内从事建筑设计及相关业务一年以上;
④达到继续教育要求;

第4题：

监理工程师申请初始注册，应当具备哪些条件？


正确答案: 监理工程师申请初始注册，应当具备以下条件：
1、经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程资格证书。
2、受聘于一个相关单位。
3、达到继续教育要求。

第5题：

下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。 Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.未通过证券从业人员年检 Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

  • A、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

第6题：

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。


A、已取得证券从业资格
B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

答案：C
解析：
本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。@##

第7题：

申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

  • A、已取得证券从业资格
  • B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
  • C、具备良好的诚信记录及职业操守
  • D、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚

正确答案:D

第8题：

投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （）


答案：错
解析：
投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

第9题：

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案:B

第10题：

简述申请注册的商标应当具备的条件。


正确答案: （1）申请注册的商标应当具备法定的构成要素
（2）申请注册的商标应具备显著性
（3）申请注册的商标不得是法律禁止作为商标使用的标志
（4）申请注册的商标不得是不能作为商标注册的标志
（5）申请注册的商标不得与他人在同一种或者类似商品或者服务上已经注册或者初步审定商标相同或者近似
（6）申请注册的商标不得与被撤销或者注销未满一年的注册商标相同或者近似

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